来源：新浪财经-鹰眼工作室

2026年10月13日，天津证监局发布行政监管措施决定书，直指私募基金管理人上创普盛（天津）创业投资管理有限公司存在多项合规违规问题，公司总经理魏道鹰对相关违规事项负有直接责任，被采取责令改正的监督管理措施，相关情况将同步记入证券期货市场诚信档案。

据监管部门核查，上创普盛创投的违规行为覆盖人员配置、投资者适当性管理、信息披露等多个私募运营核心环节，具体违规情形如下：

违规类别 具体违规事实 违反监管规定条目 勤勉履职不到位 未认真履行谨慎勤勉义务，专职人员不足5人，合规风控负责人长期缺位 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款 违规承诺收益 向投资者承诺投资本金不受损失 《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条 信息披露不实 未如实向投资人披露可能存在的利益冲突情况 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条 信息更新不及时 未更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款

天津证监局认定，魏道鹰作为公司总经理，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的相关规定，是上述全部违规事项的责任人员。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，监管部门对其作出责令改正的监督管理措施，同时将相关违规记录记入证券期货市场诚信档案。

监管要求魏道鹰高度重视本次违规问题，加强相关法律法规学习，推动公司落实切实有效的整改措施，需在收到本决定书之日起60日内向天津证监局提交书面整改报告，后续监管部门将视情况组织整改验收。

决定书同时明确，若相关主体对本次监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。