来源:证监会官网/债券民工，投行圈子有补充
震惊金融圈！
史上未有！同一天，18家被证监会采取监管措施！
根据证监会官网于2024年10月18日披露的信息，在18日一天，共有11家证券公司被证监会采取监管措施，涉及债券、投行、资管等多个业务条线，真的是投行不眠夜啊！
从具体的名单来看，涉及的11家券商包括申万宏源证券、海通证券、开源证券、中国银河证券、东方证券、光大证券、东北证券、中信建投证券、兴业证券、中航证券、中原证券。
投行君梳理发现，多位券商时任高管也被采取了监管措施，从他们的职务来看，包括总经理、业务条线分管高管、项目负责人、保荐代表人、质控负责人、内核负责人等。
以下为处罚明细：
1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司因为在保荐西藏国策环保股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，项目负责人魏忠伟、保荐代表人秦丹未经公司同意，从事违反公司与西藏国策签订的保荐协议的行为，被出具警示函措施。
2、开源证券股份有限公司因为： 一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。被暂停债券承销业务6个月。
3、中国银河证券股份有限公司因为：在部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。被采取责令改正措施。
4、东方证券承销保荐有限公司因为存在： 存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。被采取责令改正措施。
5、光大证券股份有限公司因为存在： 存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位，部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注问题。被出具警示函措施。
6、东北证券股份有限公司因为存在： 存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。被采取责令改正措施。
7、中信建投证券股份有限公司因为存在： 部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。被采取监管谈话的行政措施。
8、海通证券股份有限公司因为存在： 部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善等问题。被采取责令改正措施。
9、兴业证券股份有限公司因为存在： 部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被出具警示函措施。
10、中航证券有限公司因为存在： 质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题等问题。被采取责令改正措施。
11、中原证券股份有限公司因为存在：部分项目发行保荐报告未完整披露立项、质控、内核审查问题、薪酬考核制度设计不合理等问题。被被暂停债券承销业务6个月。
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