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中新经纬12月20日电 据广东证监局网站20日消息，广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司(下称：粤骏私募)及法定代表人、总经理何柏安被出具警示函。

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图源：广东证监局网站

广东证监局指出，经查，粤骏私募在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是向不合格投资者募集私募基金；二是投资者适当性程序缺失；三是未按照基金合同约定进行投资运作。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第十一条第一款、第十六条第一款、第二十条第一款、第二十三条第七项，《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号，下称《若干规定》)第六条第一款第一项、第九条第一款第八项，以及《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《适当性办法》)第二十二条第一项的规定。

根据《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款及《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对粤骏私募采取出具警示函的行政监管措施。

同日，广东证监局披露了《关于对何柏安采取出具警示函措施的决定〔2024〕212号》。

广东证监局指出，何柏安作为粤骏私募法定代表人、总经理，对上述违规行为负有直接责任。根据《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款及《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对何柏安采取出具警示函的行政监管措施。(中新经纬APP)