办理河南村镇银行吕奕案五部曲之一：惨败|刑事案件|吕奕案|女法官|案子|民事诉讼|法院

小混混打打杀杀，黑社会操纵司法。

缅北诈骗集团的首要分子，被检察院指控犯下十多个罪名，其中有20多起强奸、10多起贩卖毒品，绑架、诈骗、非法拘禁和偷越国边境，更是数不胜数。亲属通过朋友介绍，给我通了电话。他在电话里说：“你那边能做到什么程度？能缓刑吗？”我说：“不能，别来了。不接你家案子。”

职务侵占的嫌疑人，家属来见我。我给她说：“这个案子是股权纠纷引起，股东间相互陷害。现在刑拘了，就看这刑拘的37天内能不能取保出来。能保出来，说明问题不大，下一步也有无罪和判缓可能。保不出来，必是实刑。”家属问我：“你刚才说37天，能不能十几二十天出来，我不想让他受罪。”我说：“不行，你走吧。不接你家案子。”

两段对话，透露出来很多人请律师的简单目的：操纵司法。他们要做的是不是请律师，是“捞人“。这点，我没那个本事，做不到。他们都反问我：“为什么？”这个问题，就像在网上看到的“刑事案件请律师有用吗？”这个问题一样，不好回答。要回答它，得讲透整部刑法、整部刑诉法、公检法的整体运作机制，以及律师发挥作用的实际空间。确实很难。

奔着捞人和操纵司法的目的，请律师肯定没用。“承诺你能做到的，不是律师，是骗子！”我常给当事人这么说，不管他们是不是理解。

在遇到村镇银行吕奕案前，我一直认为，我的观点是正确的。在遇到这个案子后，我的观点发生些许的扭转。“资本与权力一相逢，便胜却人间无数。”律师做不到的事，吕奕能够做到。风光时的吕奕，是只金融巨鳄。到企查查上查了一下，他实控的兰尉高速和村镇银行，无论和谁打官司，都是战无不胜攻无不克。可谓“打遍天下无敌手。”

唯独被我们在最高法院斩于马下，铩羽而归。

前段时间写了几篇村镇银行的稿子，后台有人留言批评：“看着你知道些什么，又不敢说。”这是天大的误解和冤枉。不是因为不敢说，而是因为胜诉的判决，因为吕奕出逃，需要公告送达，还没有生效！

现在判决生效了，时机已经成熟。我准备连写五篇稿子，完整记录与吕奕对垒的整个司法过程。这五篇稿子分别是：五部曲之一“惨败”，讲一讲吕奕在司法程序中的能量和手法；之二“相持”，讲一讲最高法院撤销原判、发回重审的经过；之三“撤离”，讲一讲将案件移送海南、暂避锋芒的情况；之四“收复”，讲一讲案件移送回北京，而后大获全胜的结局。

此外，考虑到这个案子经历了民事的一审、二审、申请再审、移送管辖，和最终的重审；也经历了刑事的一审、二审和申诉。可以说是，一个案子经历了四级法院、走遍了司法程序、用透了整部诉讼法，很有代表性。在上述四部曲之外，我会专门写第五部“经验教训”，专门谈谈办案技巧和体会。

这篇稿子是第一部，“惨败”。

一、烂尾的合同诈骗刑事案件

张睦是一位正经生意人。他已经很有钱，也很有成就了。不知道哪根筋儿搭错了，去北大读了个EMBA。花了不少学费，也认识了不少“同学”。其中，有一位叫“刘众”的，是班上实力最雄厚的。名下矿山无数，有铁矿、有镁矿，还有铜矿。因为是知名企业家，刘众还当选了河南许昌市的人大代表。

谁都有下雨不带伞的时候，再有钱的人也都有缺钱的时候。张胜公司发了一只基金，马上要兑付，但现在公司账上的钱不够了。基金不能兑付，可是大事，弄不后搞个群体性事件出来，影响了社会稳定，放谁身上，都是“吃不了兜着走”。

危难之际，刘众出来了。他找到张睦，说：“我就是专门搞矿的，对金、镁、铁、锌各种稀有金属矿都很有经验。而且我账上还趴着十多个亿，把你的金矿卖给我，既可以解决你用钱的燃眉之急，又可以做大我公司的资产规模。咱们双方受益。”

刘众同时还拿出了很多股权凭证、不动产权属凭证，证明自己的资金实力。

经过协商，张睦答应将自己名下“小洞天”金矿，以成本价2.3亿卖给刘众。根据双方合同，刘众支付3000万定金后，张睦就要把金矿全部股权过户给对方。到了过户那天，刘众又突然提出来，“别过户到我名下了，过户到我关联公司，也就是兰尉高速名下。”张睦询问原因，刘众说：“我们都是一家的，都是亲戚。、都是亲戚。”“那你得给我专门发一个指示交付的函，证明兰尉高速拿到金矿股权，是因为这次交易。”张睦要求。

“可以”。随后，刘众发函：“请将小洞天金矿股权过户到兰尉高速名下。定金3000万已付，尾款另按合同支付。”

随后的剧情就是在影视剧作品中不断重复桥段了。刘众支付定金后，玩起了失踪。手机关机、电话不接，尾款更是遥遥无期。

这是典型的合同诈骗。张睦到公安机关报案，公安机关很快立案，并将刘众抓捕归案。

合同是刘众签的，金矿是直接交付给了兰尉高速。按照办案程序，这种情况得“顺线儿”查，查一下兰尉高速的吕奕，以及其他参与交易的人员，有没有共同诈骗。在查的过程中，兰尉高速又将金矿再次转手，转给了王华。

公安机关也到了河南王华老家。据王华老婆说：王华原来是个保安，后来做了一个老板的司机，现在好多年不回家了，找不到人了。公安机关还拍了王华老家的照片，也放到了案卷里。那是一个典型的贫困农民家庭，破屋烂瓦、家徒四壁。

公安机关也找了兰尉高速，并在“伯明翰”“五星级”酒店大堂对参与交易的吴鲲做了笔录。吴鲲就只一句话：“刘众欠我钱，他是拿这个矿抵我的债的。我们也有抵债合同。其他的我不知道。”

至此，因合同诈骗被捕的嫌疑人只有刘众一个。诉至法院后，刘众被判无期徒刑。

同时，由于没有证据证明兰尉高速恶意串通、共同犯罪，登记在兰尉高速名下的小洞天金矿解封，由兰尉高速自行处理。

案子判了，金矿跑了。一个兴师动众的刑事案件，张睦输了，没拿回金矿；刘众输了，被判无期徒刑。受益的，仅有一家，兰尉高速。刑事案件因此烂尾。

二、卸责的合同无效民事案件

小洞天金矿投入成本2.35亿，评估价值4.5亿。张睦不可能因为刑事案件没有追回金矿股权而善罢甘休。所以，在诉讼程序中，不断强调金矿股权属于诈骗赃物，应予追回。刑事案件的审理过程中，法院也不断强调，因为没有公安机关没有将兰尉高速列为共同的嫌疑人，检察院没有将兰尉高速作为被告人移送审查起诉，所以刑事审判不能解决金矿股权问题；张胜如对股权有异议，“可以另行提起民事诉讼”。

“另行起诉”，是司法解释规定，对刑事案件涉案财物处置不彻底不规范的补漏程序。也就是，如果赃物流转到第三人、第三人不涉及刑事案件、有可能是善意的情况下，到民事诉讼程序中，解决到底是不是支付了对价、到底是不是善意、赃物到底该归谁，以及该去追赃物还是该去追变卖赃物而得的赃款的问题。这也是这个案子中，刑事法官释明的“尾巴”解决办法。

规定是那么写的，释明也是那么讲的，但实际运用起来，就完全不是那么一回事儿了。像这样的民事诉讼，立上案，就输了一大半了。原因很简单，刑事案件，公检法三家共同使劲儿，动用了那么大的力量、那么多的人员、费了那么大的劲儿，最终的结果不仅没把兰尉高速兜进来，反而让他获得巨额收益。

你指望一个民事法官把这个事儿担上，把股权拿回来？那是不可能的。

法官不支持的理由，用脚趾头想想就能轻易找到。“刑事案件中没有证明兰尉高速与刘众恶意串通，张睦提出的恶意串通损害第三人利益，以致合同无效的诉求，不予采纳。”

由此，民事的一审、二审，虽经历了有近两年的诉讼过程，但均以败诉告终。

按理说，刑事案件遗留嫌疑人和被告人，而这个人又拿走了些赃款赃物的情况，是常见现象。就像老子负责受贿、老婆负责帮忙、儿子负责“花”这样的案子，要完全依照法律规定，老子是受贿主犯、老婆是从犯，儿子至少也是个洗钱或者掩饰隐瞒犯罪所得。但办案机关一般都会“留有余地”，轻易不会“以案灭门”。

讲到这里，我得插个花絮。我在江西办了一个开设赌场的案子，侦查阶段警察给我打电话说：“你给那个被告的老婆说，别看她怀着孕，如果不积极主动代为退赃，下一步准备对他采取强制措施！”说这话的时候，语气坚定、言辞恳切。我听了以后，不仅没有打电话，连搭理都没有搭理。“都是千年的狐狸，你给谁玩聊斋啊。”“我就没见过哪个经济犯罪的案子，办案机关灭了门。”后来，被告的老婆又给我打来电话，说找他了，“弄了一夜”，吓得哇哇哭。我给她说：“我早知道了，但没给你说。因为早给你说了，心里有底了，也就不怕、不会哭了。哭的越慘越好。现在你能给我打电话，就证明他们不会动你。吓你的，而你的表现，正中了我的下怀。踏实待着吧，他们不会再找你了。”后续案情的发展，也完全证明了这点。

回到金矿案上，实践中常发生刑事案件中遗漏了部分嫌疑人和被告人的情况，如果嫌疑人被告人又拿走了些赃款赃物，该在民事诉讼中解决归属问题。但刑事程序走完，在法院眼里，就是“事儿”办完了，轻易不会挑起矛盾、重燃战火。有不理解、不满意和不服气的地方，只一句话等着：“你早干嘛去了？为什么不在刑事程序中解决？刑事程序证明了没有恶意串通了，那还是公安侦查后的证明，你现在靠自己的力量，怎么可能证明有恶意串通？”

一句话，将司法解释的规定，刑事法官的释明全部作废。同时也把张睦通过民事诉讼拿回股权的希望，推向无底深渊。

三、“后会无期”的金矿

在这部分标题的后会无期上加上引号，是想强调相互矛盾的两个方面。

一方面是，从诉讼程序和诉讼结果上看，这个案子已成“死案”，金矿也确实后会无期了。

刑事案件判了，刘众被判无期徒刑。虽然金矿没了，但诉讼程序已经走完。如果申诉，只有金矿老板作为被害人去最高法院申诉。截至目前，我还没有看到过被害人而不是被告人，因为财产处置不公而申诉成功的案例。

民事案件也判了，一二审都判了。均以“现有证据不足以证明兰尉高速与刘众有恶意串通”为由，判张睦败诉。

基于这个原因，这个案子已经死了。死的透透的，两眼紧闭、尸体冰凉，已无回天之力。

另一个与“后会无期”相矛盾的方面是，看似无期是有期。关键看放在谁手里、怎么办，更要看兰尉高速还要在金矿上做些什么文章。

这些，我们留到后续的之二之三之四中去写。

四、几点粗浅的体会

我开篇就说了，要在“之五”中专门写“总结和体会”。但这个案子实在太大太繁琐。经历了那么多的人和事儿，走遍了整个民事和刑事的诉讼程序，体会实在太多。用一篇总结来写，难免力有不足，写不透。所以，我把零碎的体会，放在每篇的篇末，再把整块儿的体会，放到“之五”中专门写。这样写，“漂亮些”。

看着带来惨败结果的两份刑事判决，两份民事判决，有几点粗浅的认识：

一是，对大案子，打官司主要是打“势”。

这个势，不是势力的势，而是顺势而为的“势”。

金矿被骗这个案子，如果公安机关刚开始把兰尉高速兜在里面，检察院必定起诉，法院也必定判决有罪。把它兜在里面，势就在金矿老板这边。在所有的司法程序中，公检法都依法办事，也就没后续那么多事儿。

但那是“如果”。实际发生的情况是，没把兰尉高速兜在里面。面对公安机关的强大压力，它能躲得过、逃得脱，这就足以证明“势”在它那边。公安都不沾它，你指望手无寸铁的检察院、法院动它吗？在公检法三个阶段，每个人都睁一只眼闭一只眼，“顺势而为”，也就把案子糊糊弄弄的办了。这当中的每一个“糊弄”，实际都是清醒。是在大势面前的人间清醒！

二是，不要批评法律规定和司法制度。

理论界、律师圈、甚至实务部门，有一种常见的现象，就是哪个规定挡了自己的道儿了，就批评那规定不对。

这是一种非常幼稚可笑的做法。

我此前曾看到有观点提出，到了审判阶段，法院不应再另行委托鉴定。对于检察院的鉴定意见，对的，就采纳；不对的，就不采纳，然后判决无罪。

就这么一个小问题，不用专门解答。就用金矿案做对比即可。对于检察院起诉的被告人，是不是只能做出有罪或者无罪的判决。是不是不能将案件退回检察院补充起诉？

对于这点，法律中没有规定，司法解释进行了补漏。规定“可以退回”。理论和实务界常有对这一规定的批评意见，认为这违反了“审判中立”，等于是将审判机关也变成了追诉机关。

不让退回，对遗漏的重大犯罪嫌疑人、被告人咋办？

司法程序设计的都是兼顾各方诉求，统筹各方面利益的，这件事儿上，你看着是挡了你的道儿；另一件事儿上，他一定会帮你的忙。

三是，小混混打打杀杀，黑社会操纵司法。

金矿老板给我说，要你早介入这个案子，可能刑事的一审、二审，至迟在民事的一审、二审，也就把金矿拿回来了。不会折腾这么多久，费那么多大劲儿。

我说：就那时候的情况看，我介入也白费。从案卷材料看，此前律师是专业的，也尽了最大努力。进入金融巨鳄操纵的司法过程，律师本事再大，也是孙悟空钻进了如来佛祖的手掌心儿，“跳不出他的五指山”。

金矿老板问我：“那咱该咋办？”