独立董事，更要“读懂”风险——2024年独立董事履职风险管理沙龙（南京站）成功举行|上市公司|独立董事|风险管理沙龙

独立董事群体是上市公司管理层中不可或缺的组成部分，但由于履职模式的原因，独立董事往往会因为信息不对称而面临较高的法律风险，这些风险的管控显得尤为重要。

10月18日，由凤凰出版传媒集团《董事会》杂志主办、江苏天信咨询集团、中关村国睿金融与产业发展研究会联合主办、航联保险经纪有限公司、太湖雪股份有限公司联合协办的独立董事履职风险管理沙龙在南京举行，活动旨在帮助独立董事更好地识别、控制、转嫁履职风险，促进独立董事“轻装上阵”，高效、积极履职，助力上市公司提升整体治理水平与发展质量。

图：沙龙现场

参加本次沙龙的独立董事有25位，他们是南京农业大学、南京财经大学、南京信息工程大学、南京审计大学、南京师范大学等高校的教授以及会计师事务所、律师事务所专家。这些专家主要在民生银行、世纪瑞尔、红宝丽、江苏新能、洋河股份、江苏国信集团、欧圣电气、南京商旅、金禾实业、科华控股、江阴银行、威尔药业、弘业期货等40余家上市公司及拟上市公司担任独立董事，另有多家银行、券商等金融机构旁听出席本次沙龙。

图：现场部分独立董事嘉宾照片

独立董事、江苏天信咨询集团董事长余新平致辞时表示，“康美药业”事件后，国内出现“独立董事离职潮”，独立董事应当对潜在履职风险予以重视。本次沙龙的两个课题将履职风险前置预防和履职风险事后转移相结合，能够极大地帮助独立董事履职更加合规与高效。

图：江苏天信咨询集团董事长余新平

主办方代表、江苏董事会文化传媒有限公司总经理谷学禹表示，《董事会》杂志长期以来致力于国内上市公司董事会生态圈建设，本次独立董事沙龙不仅提供了信息互动及交流平台，更从大数据与保险两个维度对独立董事履职风险进行解读。《董事会》杂志后续还将通过董事会研究院及会客厅等形式，举办多场次聚焦上市公司董事会治理的专项研讨。

图：江苏董事会文化传媒有限公司总经理谷学禹

中国上市公司协会学术顾问委员会委员、中关村国睿金融与产业发展研究会会长程凤朝博士为参会嘉宾介绍了中国上市公司健康指数诊断平台。健康指数旨在全面、客观、科学地评估上市公司的健康程度包括财务绩效及其在可持续发展方面（ESG）的表现等，涵盖公司治理、外部监督、创利能力、竞争态势、产品销售、价值再造、资产资本结构、内部控制和企业文化九大系统、39个子维度，覆盖400多个底层指标。中国上市公司健康指数诊断平台已于2024年10月10日正式发布。该平台基于同花顺大数据和人工智能技术，覆盖A股全部上市公司，并按季度更新诊断结果，帮助用户全面掌握企业的健康状况。

该工具不仅能够帮助上市公司、金融机构、投资者以及监管机构更加精准地掌握上市公司的整体情况以及在同类企业中的相对位置，更能帮助独立董事实现对上市公司的风险预判，同时协助独立董事在履职中，能够有的放矢，引导上市公司实现高质量正向发展。

图：中国上市公司协会学术顾问委员会委员、中关村国睿金融与产业发展研究会会长程凤朝博士

本次会议上，程凤朝博士还现场向参会嘉宾进行了平台的演示使用。参会嘉宾对于平台的功能以及评估结果展开了热烈的讨论及交流。

航联保险经纪有限公司高级客户经理祁智在本次会议上为参会嘉宾详细讲解了董责险对于独立董事履职风险的转移效果。航联保险经纪有限公司是国内最早开始董责险经纪业务的中资经纪公司之一，在董责险领域具有专业影响力，服务范围涉及航空、能源、医药、制造等多个行业，服务客户多为行业龙头企业。祁智结合近年来向独董索赔的具体案例，详细解读在现行监管环境下，独立董事为何面临比以往更高的履职风险，并结合董责险的产品逻辑、产品条款，深入浅出地讲解了董责险的保障逻辑。同时强调了具备财务、审计专业背景的独立董事，更容易在信息披露问题中被认定为违反忠实、勤勉义务，呼吁各位独立董事应对此引起重视。基于上述的履职风险，应及时、尽早地进行相关的风险转移安排。