中新经纬11月19日电 辽宁证监局18日披露《关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定》，对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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辽宁证监局指出，经查，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题：一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。

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同日，辽宁证监局披露《关于对王昆仑采取出具警示函措施的决定》显示， 作为中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部负责人，王昆仑对营业部的上述行为负有直接责任。依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，辽宁证监局决定对王昆仑采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。公司注册资本22.25亿元，现有六家股东：辽宁省国资委(占比40.16%)、本钢集团有限公司(占比21.35%)、辽宁省投资集团有限公司(占比14.67%)、辽渔集团有限公司(占比13.48%)、北方联合出版传媒(集团)股份有限公司(占比5.85%)和辽宁能源投资(集团)有限责任公司(占比4.49%)。(中新经纬APP)