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金融虎讯 11月21日消息，日前，海南证监局公开了一份针对云石私募基金（海南）有限公司（简称：云石私募基金）的处罚决定书，指出该公司在运营过程中存在多项严重违规行为，涉及违反谨慎勤勉原则、未能妥善保管关键文件、信息报送不及时以及向非合格投资者募资等问题。
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检查发现，云石私募基金（海南）有限公司（以下简称云石私募基金）存在四方面违规问题：一是未履行谨慎勤勉义务，缺乏开展私募投资基金业务必要的经营场所、从业人员等条件；二是私募基金资料和记录未妥善保管；三是未及时、准确填报更新办公地址、从业人员有关信息。四是向合格投资者以外个人募集资金。
鉴于上述违规事实，海南证监局依据相关法律法规，决定对云石私募基金实施责令整改的行政监管举措，并将此次事件详细记录于资本市场诚信档案库内，旨在强化行业自律，维护金融市场秩序。
与此同时，云石私募基金的法定代表人兼总经理孔皆翔，以及曾任公司合规风控负责人的梁肖霞，也被认定对这些违规行为承担直接责任，因此两人均收到了海南证监局发出的警告信，并被纳入资本市场诚信档案系统接受监管。
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