中新经纬11月28日电 (薛宇飞)中国证监会四川监管局27日发布一则行政处罚决定书，认定基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为，决定没收李某彦违法所得约14.29万元人民币，合计处以140万元的罚款。

根据该则行政处罚决定书透露的信息可知，李某彦指向信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。

存在两项违法行为

行政处罚决定书显示，李某彦，男，198X年9月出生。中国证监会四川监管局称，经查明，李某彦存在以下违法事实。一是，李某彦知悉相关未公开信息情况。李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。

李某彦在任期间，负责上述两只公募基金产品(下称信澳基金组)的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达，并对所辖基金运作中涉及的交易行为负责，知悉其所管理的信澳基金组股票交易等未公开信息。

二是，李某彦泄露未公开信息。李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔思”8只股票的未公开信息。

三是，李某彦明示、暗示他人从事相关交易活动。2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。同日，张某程控制使用“张某程”中信建投证券账户同期于信澳基金组账户交易上述2只股票，趋同交易金额共计约240.74万元，趋同交易盈利约14.29万元。

中国证监会四川监管局称，上述违法事实，有基金公司相关文件、证券账户资料、银行账户资料、相关人员询问笔录、通讯记录等证据证明，足以认定。

中国证监会四川监管局决定，一是，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款；二是，对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。综上，对李某彦责令改正，没收违法所得14.29万元，合计处以140万元的罚款。

管理规模曾突破百亿元

根据上述行政处罚决定书透露出的信息，例如李某彦的年龄、入职信达澳亚基金的时间、管理基金产品的时间点等，涉案的李某彦指向信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。

根据信达澳亚基金披露，李淑彦是北京大学光华管理学院金融学硕士，2012年至2015年先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月，他加入信达澳亚基金，历任研究员、基金经理助理，现任公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

中新经纬在信达澳亚基金官网查询发现，李淑彦仍为该公司9位副总经理之一，任职时间自2022年2月起。据Wind数据显示，李淑彦自2020年10月开始管理公募基金产品，在2022年时，他管理的3只基金的合计规模超过百亿元。

目前，李淑彦共管理着6只基金，截至2024年三季度末，6只产品的总规模约为37.29亿元。李淑彦管理时间最长的产品是信澳匠心臻选、信澳周期动力，管理时长超过或接近4年，在2021年和2022年8月份之前，2只基金均取得较高收益率，产品规模分别超过或接近50亿元。此后，规模和收益均出现回调。

据Wind数据显示，截至2024年三季度末，信澳匠心臻选、信澳周期动力的规模分别为19.06亿元、11.78亿元；在李淑彦任内，2只基金的区间收益率分别为-3.63%、17.14%。他管理的另外4只产品分别是信澳匠心严选一年持有、信澳鑫享、信澳鑫瑞6个月持有、信澳匠心回报，任内回报率两正两负，分别为-22.99%、-0.63%、8.54%、5.37%。

据信达澳亚基金官网披露，该公司成立于2006年6月，公司总部设在深圳，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司。目前，信达证券、East Topco Limited分别持有信达澳亚基金54%、46%的股份。

据Wind数据显示，信达澳亚基金共有70余只公募基金产品，截至今年三季度末，管理规模约为1019.96亿元，其中，非货币型公募基金的规模为750.13亿元。

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责任编辑：魏薇 李中元