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“南方基金是国内最早成立的基金公司之一，26年以来，其于2002年资产规模成为行业第一并连续保持了三年。如今这家规模排名第四的公募基金，面临着诸多问题。”
近两年来，南方基金多只基金产品进入清算。2024年截至目前共有5只基金产品因触发合同终止条款或持有人大会表决通过而进入清算程序，其中包括南方景气楚荟3个月持有、南方恒泽18个月封闭式债基等。数据显示，今年以来，南方基金进入清算的基金数量多于规模靠前的易方达基金、华夏基金、广发基金，同时也多于规模在其后面的富国基金、嘉实基金和建信基金。此外，南方基金的多只基金产品面临清盘预警，如南方惠享稳健添利债基、南方智弘混基等，均因基金资产净值低于5000万元而可能触发清盘。
南方基金旗下基金产品近年来还频繁“踩雷”，涉及多家上市公司和已退市的公司。南方中证1000ETF近期“踩雷”晨鸣纸业，该公司陷入债务违约，股价一度出现大跌。此外，南方中证1000ETF还曾重仓即将退市的ST爱康，导致基金净值受损。南方中证500ETF和南方中证全指房地产ETF也分别持有过鹏都农牧和*ST蓝光，这两家公司均已退市。早前，南方基金因“踩雷”永泰能源，引发了投资者对其存在“利益输送”的质疑，随后遭到监管处罚并责令赔偿。
01
年内清盘5只基金，更多面临清盘预警
今年以来，南方基金共计有5只基金产品进入清算，分别是南方景气楚荟3个月持有、南方恒泽18个月封闭式债基、南方誉恒一年持有混基、南方安养混基、南方荣年一年持有混基，这5只基金均是因为触发合同终止条款或持有人大会表决通过而进入清算的。
以南方景气楚荟3个月持有为例，该基金成立于2022年10月27日，截至2024年9月30日，基金规模为0.47亿元。“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会。”南方景气楚荟3个月持有因符合上述情形而进入清算。
天天基金网数据显示，南方景气楚荟3个月持有基金经理是夏莹莹。夏莹莹自2022年10月27日管理这只基金产品，截止日期是2024年10月18日，任职回报为-9.26%。除了管理该基金，夏莹莹旗下管理的多只基金业绩表现均逊色于行业平均水平，其中，南方浩睿进取京选3个月混合（FOF）C的任职回报为-30.15%，同类平均为-13.15%，同类排名为3186/4247。
据wind数据，今年以来一共有253只基金产品进入清算，其中，股基75只、混基125只、债基31只、QDII基金1只、FOF基金21只。
按照管理规模前十名的公募基金进行梳理，规模排名在南方基金前面的易方达基金、华夏基金、广发基金，进入清算的基金数量分别是1只、3只、3只，都比南方基金少。这7只基金产品分别是易方达恒固18个月；华夏中证内地低碳经济主题ETF联接A/C、华夏周期驱动、华夏博锐一年持有；广发瑞轩三个月定开、广发中证沪港深科技龙头ETF联接A/C。
较南方基金规模靠后的富国基金、嘉实基金和建信基金，进入清算的基金数量也比南方基金少。富国基金有2只，分别是富国汇诚18个月、富国中证银行ETF；嘉实基金有4只，包括嘉实新添益定期开放、嘉实策略机遇、嘉实恒生中国企业ETF、嘉实养老目标日期2045五年持有；建信基金同样也有4只，分别为建信锋睿优选、建信中证全指证券公司ETF联接A/C、建信鑫荣回报、建信中证智能电动汽车ETF。
另外，2023年和2022年，南方基金一共清盘了9只基金产品。2023年，南方荣尊、南方中证科技100ETF、南方誉隆一年持有期混基、南方粤港澳大湾区创新100ETF、南方季季享90天债基、南方粤港澳大湾区创新100ETF联接基金、南方瑞利灵活配置混基、南方固元6个月持有债基等8只基金产品；2022年，仅南方全球精选债基清盘。南方基金这两年来，进入清算的基金数量处于较高水平。
值得一提的是，南方基金还有多只基金产品面临清盘预警。11月28日，南方基金公告称，南方惠享稳健添利债基已连续40个工作日基金资产净值低于5000万元；11月21日，南方智弘混基已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元；11月9日，南方浩升稳健优选6个月持有已经连续45个工作日低于5000万元。因此，南方基金今年被清算的基金数量可能还会有所增加。
02
南方中证1000ETF基金净值涨幅垫底
经梳理了解，这些年来，南方基金旗下部分基金产品成了“踩雷专业户”。近期，南方基金旗下仅一只基金产品南方中证1000ETF就先后“踩雷”了两只个股。
首先，南方中证1000ETF“踩雷”了陷入债务违约的晨鸣纸业。此前，《局市》注意到，晨鸣纸业原董事长陈洪国不仅提出了辞职，截至2024年三季报，陈洪国也退出了公司前十大流通股东。而在公司原董事长减持股票的同时，南方基金却选择增持，和南方基金一样增持的还有华夏基金。但南方基金是晨鸣纸业前十大流通股中持有股票数量最多的基金公司。
据天天基金网数据显示，截至2024年三季度，南方基金旗下南方中证1000ETF持有晨鸣纸业1626.87万股，占公司总股本比例为0.56%。其实，早在二季度，南方中证1000ETF就已经买入了晨鸣纸业，持有数量为635.52万股股票。因此，南方中证1000ETF三季度增持了晨鸣纸业近千万股，为991.35万股。
另外，南方中证1000ETF还曾重仓一家即将退市的公司ST爱康。去年四季度，南方中证1000ETF开始持有ST爱康，买入661.18万股，今年一季度又增持了1261.21万股达到1922.39万股。截至一季度末，南方中证1000ETF持有ST爱康股票市值为3671.76万元。如果南方中证1000ETF在五一节前没有清仓，那么节后5月6日开市，ST爱康股价就出现了大跌，股价从1.76元/股跌至0.55元/股，跌幅近70%；随后，自6月19日开市起停牌，8月12日被摘牌正式退市。
南方中证1000ETF成立于2016年9月29日，基金经理是崔蕾，近一年的净值涨幅仅为3.94%，同类基金高达11.81%，同类排名1647/2030；成立以来的净值涨幅为-6.28%，同类基金为39.30%，基本处于垫底的位置。
今年8月，深圳证券交易所决定终止鹏都农牧的上市地位。2023年四季度，南方中证500ETF新持有鹏都农牧2688.97万股，持仓市值为4302.35万元，占公司流通股0.42%；2024年第一季度，南方中证500ETF继续增持1564.23万股，共计持有4253.20万股，占公司流通股0.67%。自3月31日之后，鹏都农牧股价下跌，并于5月20日收盘价首次跌至1元，当日收盘为0.98元/股，后于7月3日开市起停牌。2024年二季度，南方中证500ETF已不再持有鹏都农牧的股票。而一季度数据显示，南方中证500ETF持有鹏都农牧的市值为5188.90万元。
截至目前，南方中证500ETF近一个月的净值增幅为1.90%，同类基金为3.18%，同类排名1369/2627；近六个月的净值增幅为13.23%，依旧低于同类基金16.17%。
此前，南方基金旗下南方中证全指房地产ETF持有*ST蓝光，后*ST蓝光的股票于2023年6月6日终止上市暨摘牌。天天基金网数据显示，南方中证全指房地产ETF在2023年一季度持有*ST蓝光的股票数量为1594.13万股，持有市值为1657.90万元；2022年四季度，南方中证全指房地产ETF持有*ST蓝光的股票数量为1291.61万股；2022年三季度，该基金持有*ST蓝光的股票数量还是1155.46万股。而早在2021年7月12日，该公司公告称，首次出现公开市场债券违约，而当年房地产行业信用债违约明显提速。2023年6月2日，南方基金发布的《关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的提示性公告》显示，根据有关规定，自当日起，公司对旗下基金持有的*ST蓝光按照0.10元进行估值。
据不完全统计，南方基金旗下基金产品还“踩雷”过洪九果品、永泰能源等。由于“踩雷”永泰能源，投资者认为其存在“利益输送”的嫌疑，并投诉至证监会，后监管责令南方基金整改三个月，暂停审核所有新产品和新业务的申请，并对相关基金经理等人进行处罚；责成公司运用自有资金4799.57万元对相关基金份额持有人进行赔偿。
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