IFIS × 2020 OA Week：开放获取和可发现性|学术|学术论文|文章|论文|预印本

开放获取（Open Access）是目前科研领域和学术出版发展的最新趋势之一，开放可以成为建立更公平的知识共享体系的有力工具。

10月19-25日是2020国际开放获取周（International Open Access Week），今年的主题是“有目的的开放：采取行动建立结构性平等与包容”。

今天，IFIS将解释不同类型的开放获取，以及如何根据出版模式来完善你的期刊搜索，并了解期刊采用了哪种开放获取模式以及与论文出版有关的任何费用。

你可能需要以开放获取的形式发表自己的作品，这取决于你的个人偏好，或赞助人及机构的要求。如果你只想找可开放获取的期刊和论文，则可考虑利用IFIS推出的FSTA数据库或者期刊推荐服务（JRS），以及通过专门的开放获取索引，如“开放存取期刊目录”（DOAJ）和Science Open，对搜索结果进行筛选。

了解FSTA（左）和JRS（右）

DOAJ是最全面的开放获取期刊数据库，截至2019年9月共收录12000多种期刊和超过350万篇论文。DOAJ为编入其数据库的期刊设立了严格的评估标准，因此它可作为帮助寻找潜在“掠夺性”期刊的有效来源。

出版类型和开放获取

论文的出版可能比看起来复杂。出版前，论文需要经过若干个可供读者获取的阶段。这几个阶段将影响论文的影响力和存在。

以下是学术出版业和学术界针对这些阶段所采用的常见术语。在你浏览不同出版商平台之前，这些术语将使你有备无患。

文件术语

预印本（Pre-print）：亦称“预投”（pre-submission），是论文发表前的早期传播形式，旨在于正式同行评审和期刊发表前，获得同行反馈。

后印本（Post-print）：同行评审后经修订和接受的论文版本。亦称“被接受的论文”（AAM）、“在线接受的论文”（AMO）或其他相关版本。

记录版本（VOR）：同行评审后的最终论文版本，包括出版商所做的任何审稿（copyediting）、排版和制作流程。

网上印刷（ePrint）：指在线研究文件的任何一种数字版本。网上印刷可以指预印本、后印本和记录版本。

获取类型

非开放获取（Closed Access）/付费获取（Toll Acess）/订阅期刊：传统论文和期刊出版形式，读者（或者通常为一家机构图书馆）需支付订阅费来获取全年期刊内容。期刊订阅形式包括线下订阅、数字订阅或同时包含这两种类型的订阅。订阅期刊还包括按文章付费（pay-per-article）的获取形式，这种情况下，读者无需支付全年期刊的全部订阅费。许多期刊正在减少印刷版数量；有的期刊只采用数字/在线出版形式，有的期刊则将全年出版的期刊整理成印刷合集，每年出版一次。

金色开放获取（Gold OA）：这种开放获取形式允许最终出版的论文“记录版本”在出版商出版后，即出版之时起发表在期刊上，而不是开放获取存储库（repository）中，立即对外实行永久、免费开放。金色开放获取通常要求支付文章处理费（APC）。该费用可由作者支付或由第三方赞助机构进行资助——然而，付费并非金色开放获取的一个必不可少的特点，它所要传达的仅仅是，在“知识共享”（Creative Commons）许可下，读者可以从期刊免费获取论文。

绿色开放获取（Green OA）：允许某一个版本的论文在某存储库中供他人免费使用。出版商通常对其设有“禁运期”（embargo period），例如6个月、12个月甚至24个月。绿色开放获取无需支付费用。

延迟开放获取（Delayed Open Access）：指订阅期刊中的学术论文，在设定的禁运期结束后，直接通过出版商向外界开放。

混合型（Hybrid）开放获取：一种订阅期刊，允许作者对其论文实行开放获取。当其他期刊保持付费获取时，混合型开放获取期刊的收费一般要高出很多（相对于具有奉献精神的金色开放获取期刊而言）。

青铜色开放获取（Bronze Oa）：该模式下，论文将被打上“开放获取”标签，不作具体的“知识共享”许可声明，并且/或者不向作者收取文章处理费。

免费开放获取（Gratis OA）：这种获取形式是指，出版商可选择在不向作者收费的情况下免费开放论文阅读——一般用于市场营销和推广活动。免费开放获取有可能是非永久性的。版权/许可仍由传统的获取形式决定。这不是“纯”开放获取。

自由开放获取（Libre OA）：这是“纯”开放获取的一个概括性名称；允许论文在开放许可下进行开放，并根据所使用的许可种类进行分享和重复使用。

钻石开放获取（Diamond OA）：指不收取作者费用（即文章处理费）的金色开放获取模式。期刊出版运营资金源自其他来源，作者无需支付。

版权和许可

通常情况下，“纯”开放获取由所使用的“知识共享”许可决定。该许可允许作者保留其作品权利，并规定读者/用户在合法再利用、共享、用途变更和重新合成方面，可以对该作品做什么。大型出版商所使用的最常见许可可能包括：

CC BY 4.0：最开放的许可形式。该许可能够最有效地允许他人阅读、下载、复制、传播、挖掘、采集、印刷、再合成、改造和沿用你的材料，前提是其正确引用你的论文并申明其为原始材料。

CC BY-NC-ND：在主要许可中，其限制性最强。用户可以下载和分享你的论文，只要其声明版权属于你。用户不得对文件做任何形式的修改，不得重复利用文件的部分内容，也不得将其改作商业用途。

出版商政策

SHERPA RoMEO：一个在线资源，收集并分析全球出版商的开放获取政策，以摘要的形式，提供不同期刊为作者设置的自存档许可和权利条件。

文章处理费

对金色开放获取出版收取文章处理费（一般称APC）的期刊，其价格跨度较大，从0美元到目前的最高价6000多美元不等。绿色开放获取一般不收费。

DOAJ数据库的相关信息显示，期刊收取的中数平均APC为930美元，众数平均APC为600美元，但该数据库只有不到30%的期刊收取这些费用。其他大约70%期刊不向作者收取任何费用。

所有高质量的期刊都应在作者指南中明确列出论文费用，或者提供专门的开放获取信息表。

在以下两个案例中，出版商就旗下所有期刊的收费问题向作者提供了有用且透明的信息。

Plan S

你可能需要遵守cOAlition S联盟赞助单位所提出的要求，并在遵守Plan S文件所列指导原则的期刊上，以开放获取文章的形式发表你的论文。

Plan S于2018年推出，是一项开放获取出版倡议，由cOAlition S提供资金支持，后者是一家国际研究赞助联盟。Plan S要求，从2021年起，由公共拨款资助的研究所产出的科学出版物，必须发表在开放获取期刊或平台上。由cOAlition S成员资助的研究所产出的全部学术论文必须在出版后立即对所有人开放，不得设置任何禁运期。

共有三种方法满足Plan S要求：

在实行完全开放获取的期刊或平台上发表论文。

使用绿色开放获取存储库，并在订阅期刊上发表论文

在签署“转型”（transformative）协议的期刊上发表论文。

转型协议是期刊或出版商的一项约定承诺，旨在改变其出版模式，实现从基于订阅的阅读模式转变为金色开放获取模式，如 “威利-Projekt协议”（Wiley Projekt Deal）。

掠夺性出版

我们希望了解欺诈、掠夺性出版对合法的开放获取出版所造成的声誉损害，并强调以下做法的价值，即选择开放获取期刊和开放科学制度，从而在全球科学界和大众当中，更好地传播研究，推动知识分享。

开放获取不意味期刊质量低下

开放获取不意味论文未经同行评审

开放获取不意味作者已付费发表而未经严格的编辑或科学审查

开放获取并不总是要求作者付费

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