常柴股份有限公司2021年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事均已出席了审议本次年报的董事会会议

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以705,692,507为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

2、报告期主要业务或产品简介

1、公司主营业务

本公司主要从事“常柴”牌柴油机及“罗宾”牌汽油机的研发、生产及销售业务，公司产品主要用于农业机械、小型工程机械、轻型商用车、发电机组和船机等与民生息息相关的领域。

报告期内，公司主营业务和主要产品未发生重大变化。

2、公司主要产品

公司主要产品分为柴油机和汽油机两大类，具体情况如下：

3、主要经营模式

（1）研发模式

公司确立了以市场需求为导向、结合内燃机前瞻性技术开展研发的创新技术管理体系。公司新产品或新技术开发前，首先由销售部门进行市场评估和客户调研，然后根据预判的市场需求进行立项；技术中心根据立项材料开展开发，在开发过程中实时收集市场、客户的反馈信息，以保证技术的领先性和产品的适配性。

（2）采购模式

公司采取“以销定采”的采购模式，ERP系统会将销售订单、销售部制定的销售计划及生产部拟定的生产计划转化为零部件缺件需求，采购部依据缺件需求组织采购。同时，采购部会依据销售部制定的销售计划制定零部件采购指导计划，并提供给供应商，敦促供应商做好备货准备。

（3）生产模式

公司采取“以销定产”的生产管理模式。销售部会根据在手订单、往年销售数据、市场需求判断和现有客户采购意向反馈制定不同阶段的销售计划。公司生产部门根据ERP系统显示的销售订单情况、销售部门制定的销售计划及备用库存需求拟定生产计划，并严格按该计划组织生产任务，在生产过程中，质保部门会定期安排巡检以确保产品质量。

（4）销售模式

公司采取“直销+经销”的销售模式，对主机厂采取直销模式，对于以农户为代表的个人流通市场及海外市场采取经销商模式。

4、公司在市场中的地位

公司主要从事“常柴”牌柴油机及“常柴罗宾”牌汽油机的研发、生产及销售业务，发展至今，已成功研发了多项具备自主知识产权的先进核心技术。在柴油机方面，根据中国内燃机工业协会的统计，公司单缸机产品的市场占有率较高，且在部分功率段单缸柴油机的市场占有率已位列全国第一，是全国农机行业中规模最大的中小功率单缸柴油机生产厂家。多年来，公司在实现企业经济稳健发展的过程中，培育和发展了“常柴”这个具有自主知识产权、驰名中外的中国小柴行业著名民族品牌。

5、主要业绩驱动因素

（1）国家政策推动

近年来，国家各部门相继推出了一系列优惠政策、鼓励内燃机行业发展。在农业机械方面，中央始终把解决“三农”问题作为党和政府工作的重中之重，一系列惠农政策的出台，为推动农业和农村经济社会的发展营造了良好的氛围；在工程机械方面，“西部大开发”战略、高铁网络的“八纵八横”规划及“新农村建设”政策，都为内燃机的下游工程机械领域的应用创造了较好的政策环境。

（2）产业链协同为公司可持续发展赋能

公司自建铸件制造、加工厂，满足部分柴油机零部件使用需求。在生产和质量方面与自身内燃机装配团队形成了显著的协同效应，铸件制造团队与内燃机装配团队共同提升形成互相促进的正反馈循环，进而协助公司整合内燃机产业链并构筑了差异化的行业壁垒。在生产协同方面，减少外部采购对于公司产品减少工艺流转、降低中间损耗、提升生产效率、缩短交付期限和增加采购议价能力具有重要意义。在质量协同方面，自建铸造厂对可以提升公司对零部件的质量把控，进而提高内燃机产品良品率和可靠性。

（3）稳定高效的研发团队

公司拥有经验丰富的技术管理团队和完善的技术支撑团队。核心技术人员和研发管理人员长期从事内燃机研发设计、生产制造领域的工作，具有深厚的专业知识和丰富的实践经验，在市场方向和技术路线判断上有较强的前瞻性和科学性。同时，公司形成了有效的培养机制，为后续的研发提供强有力的人才保障。

（4）品牌知名，拥有众多知名客户

公司前身为常州柴油机厂，是一家具有百年历史的民族工业企业，是中国最早的内燃机专业制造商之一。公司的柴油机及汽油机产品作为农业机械、工程机械及商用车的动力源，在功率范围、可靠性、升功率、噪音控制和排放标准等方面均表现出优异的性能且已获得客户的认可。公司与主要客户合作时间较长，累计合作时间均超过15年，多位主机厂客户均系农机行业的知名企业，市场占有率均位于所在市场的前列位置。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

（2）分季度主要会计数据

单位：元

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

□ 适用 √ 不适用

三、重要事项

1、非公开发行股票事项完成

2020年12月17日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准常柴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3374号），核准公司非公开发行不超168,412,297股新股。公司本次非公开发行人民币普通股（A股）144,318,181股，每股发行价格4.40元，募集资金总额为634,999,936.40元。扣除各项发行费用后，本次实际募集资金净额为620,665,733.97元。新增股份于2021年7月5日在深圳证券交易所上市，除投资集团认购的股份以外，均已于2022年1月5日解除限售。具体情况详见公司于2021年7月1日在巨潮资讯网披露的《常柴股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。

2、参与竞拍镇江四洋柴油机制造有限公司41.5%股权公开挂牌转让

2021年10月28日，公司召开了董事会2021年第六次临时会议，审议通过了《关于参与竞拍镇江四洋柴油机制造有限公司41.5%股权公开挂牌转让的议案》，授权公司经理层以自有资金参与竞拍江苏科大资产经营有限公司公开挂牌转让其持有的镇江四洋柴油机制造有限公司41.5%的股权。2022年1月12日，江苏省产权交易所有限公司出具了《关于镇江四洋柴油机制造有限公司41.5%股权（对应83万元出资额）转让项目的成交确认书》。公司以33,520,800.00元价格成功竞得镇江四洋柴油机制造有限公司41.5%股权。2022年2月23 日，公司与江苏科大资产经营有限公司签订了《国有产权转让合同》。2022年3月9日，镇江四洋柴油机制造有限公司已完成工商变更登记。

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-012

常柴股份有限公司

董事会九届十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

常柴股份有限公司于2022年4月11日在公司四楼会议室召开了董事会九届十二次会议会议，会议通知于2022年4月1日送达各位董事，会议应到9名董事，实到9名，为史新昆、张新、林田、徐毅、蒋鹤、杨峰、邢敏、王满仓、张燕。会议由董事长史新昆先生主持。公司监事列席了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、《2021年年度报告及其摘要》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的2021年年度报告相关公告（公告编号：2022-014）。

2、《2021年度董事会工作报告》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《2021年度董事会工作报告》。

3、《2021年度利润分配以及资本公积金转增股本预案》；

公司董事会拟决定以2021年12月31日总股本705,692,507股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税），共计分配现金18,348,005.18元。不送红股，不进行资本公积金转增股本。分配预案公布后至实施前，如可参与分配的总股数发生变化的，将按照现金分红总额不变的原则，相应调整分配比例。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《关于2021年度利润分配以及资本公积金转增股本预案》（公告编号：2022-015）。

4、《关于续聘2022年度财务审计机构及其审计费用的议案》；

经董事会审计委员会提议，公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2022年度财务审计机构，审计费用为60万元。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《拟续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2022-016）。

5、《关于续聘2022年度内部控制审计机构的议案》；

经董事会审计委员会提议，公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2022年度内部控制审计机构。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《拟续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号：2022-016）。

6、《关于增加公司经营范围及修订〈公司章程〉的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《关于增加公司经营范围及修订〈公司章程〉等制度的公告》（公告编号：2022-017）。

7、《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《关于增加公司经营范围及修订〈公司章程〉等制度的公告》（公告编号：2022-017）。

8、《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《关于增加公司经营范围及修订〈公司章程〉等制度的公告》（公告编号：2022-017）。

9、《关于修改〈独立董事制度〉的议案》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《关于增加公司经营范围及修订〈公司章程〉等制度的公告》（公告编号：2022-017）。

10、《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2022-018）。

11、《2021年度内部控制自我评价报告》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《2021年度内部控制自我评价报告》（公告编号：2022-019）。

12、《关于计提信用减值准备及资产减值准备的议案》；

董事会认为本次计提减值准备系基于谨慎性原则，有利于更加客观、公允地反映公司报告期末的资产状况，符合《企业会计准则》和《上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定。同意公司对2021年12月末应收账款、其他应收款及存货计提60,693,176.02元减值准备。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

公司独立董事对本议案发表了独立意见，具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》《关于计提信用减值准备及资产减值准备的公告》（公告编号：2022-020）。

13、《2021年度社会责任报告》；

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《2021年度社会责任报告》。

14、《关于召开公司2021年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上同时刊登的《关于召开2021年度股东大会的通知》（公告编号：2022-021）。

上述议案1至议案9均需提交2021年度股东大会审议。

三、备查文件

1、《董事会九届十二次会议决议》；

2、《独立董事关于董事会九届十二次会议有关事项发表的事前认可意见》；

3、《独立董事关于董事会九届十二次会议有关事项发表的独立意见》。

常柴股份有限公司

董事会

2022年4月13日

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-022

常柴股份有限公司

2022年第一季度业绩预告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本期业绩预计情况

1、业绩预告期间：2022年1月1日-2022年3月31日

2、预计的经营业绩： √亏损 □扭亏为盈 □同向上升 □同向下降

二、业绩预告预审计情况

本业绩预告未经过注册会计师审计。

三、业绩变动原因说明

1、报告期内，受疫情影响，本企业供应链部分上游原材料和零部件供应商停工停产、物流运输不畅导致零部件供应短缺、原材料成本增加；下游客户终端销售渠道受阻、市场需求低迷，对公司产品需求下降。报告期内公司产销量、销售收入、净利润均有所下降。

2、报告期末，公司全资子公司常州厚生投资有限公司持有的江苏联测（688113）、凯龙高科（300912）、星辰科技（832885）等交易性金融资产公允价值下降，影响当期损益金额为3,063.04万元（税前）。该项属于非经常性损益。

四、风险提示

本次业绩预告是公司财务部门初步测算的结果，未经审计机构审计。2022年第一季度业绩的具体财务数据将在公司2022年第一季度报告中详细披露。敬请广大投资者谨慎决策、注意投资风险。

常柴股份有限公司

董事会

2022年4月13日

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-023

常柴股份有限公司

关于召开2021年度报告业绩

说明会的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

常柴股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度报告于2022年4月13日在《证券时报》《大公报》、巨潮资讯网等媒体披露，为加强投资者关系管理，便于广大投资者更深入、全面了解公司2021年年度报告和经营情况，公司定于2022年4月21日（星期四）举办2021年年度报告业绩说明会。本次业绩说明会将通过“全景网”平台采用网络远程方式举行。具体情况如下：

一、业绩说明会安排

1、召开时间：2022年4月21日（星期四）15:00-16:00

2、参会人员：公司董事长史新昆先生、总会计师蒋鹤先生、独立董事张燕女士、董事会秘书何建江先生。

3、参会方式：本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”之“投资者关系互动平台”（http://ir.p5w.net）参与本次年度报告业绩说明会。

二、征集问题事项

为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2021年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可于2022年4月20日（星期三）下午17:00前访问（http://ir.p5w.net/zj/）或扫描下方二维码，进入问题征集专题页面。

（问题征集专题页面二维码）

公司将在2021年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参与本次网上业绩说明会。

常柴股份有限公司

董事会

2022年4月13日

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-015

常柴股份有限公司

关于2021年度利润分配以及公积金

转增股本的预案

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

常柴股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月11日召开董事会九届十二次会议和监事会九届十一次会议，审议通过了《关于2021年年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》，该议案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。公司现将2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况公告如下：

一、公司2021年度利润分配预案

经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年归属于母公司所有者的净利润为103,006,232.54元，当年母公司共计可供分配利润756,037,052.58元。

董事会拟决定以2021年12月31日总股本705,692,507股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.26元（含税），共计分配现金18,348,005.18元。不送红股，不进行资本公积金转增股本。分配预案公布后至实施前，如可参与分配的总股数发生变化的，将按照现金分红总额不变的原则，相应调整分配比例。

上述利润分配以及公积金转增股本的预案尚需提交公司2021年度股东大会审议。

二、公司现金分红政策的执行情况

最近三年公司利润分配情况如下表：

五、独立董事意见

独立董事认为，上述分红方案，符合公司章程中规定的利润分配政策，符合公司的实际情况，并同意将上述分红方案提交公司2021年度股东大会审议。

六、监事会意见

监事会认为，公司上述分红预案不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。同意本次利润分配的预案。

七、备查文件

1、《董事会九届十二次会议决议》；

2、《监事会九届十一次会议决议》；

3、《独立董事关于董事会九届十二次会议有关议案发表的独立意见》。

常柴股份有限公司

董事会

2022年4月13日

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-021

常柴股份有限公司

关于召开2021年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

常柴股份有限公司（以下简称“公司”）董事会九届十二次会议于2022年4月11日以现场加视频方式召开，会议审议通过了《关于召开2021年度股东大会的议案》，现就具体内容公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2021年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。

4、会议召开日期和时间

（1）现场会议召开时间：2022年5月6日（星期五）14:30。

（2）网络投票时间

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年5月6日上午9:15－9:25、9:30－11:30和下午13:00－15:00期间的任意时间；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2022年5月6日的9:15－15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式。

（1）现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席（授权委托书见附件2）；

（2）网络投票：公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议股权登记日：A、B股的股权登记日为2022年4月26日（星期二）。

B股股东应在2022年4月21日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

7、会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日（2022年4月26日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司的董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：江苏省常州市怀德中路123号常柴股份有限公司四楼会议室。

二、会议审议事项

表一 本次股东大会提案编码示例表

特别提示：

1、公司独立董事将在本次年度股东大会上述职；

2、上述提案7至提案10均为特别决议事项，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过；

3、上述提案将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票及公开披露；

上述提案的内容详见公司于2022年4月13日刊登在《证券时报》《大公报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

三、会议登记等事项

1、出席股东大会

登记方式：

（1）个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、加盖公章的法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

（3）异地股东可以采用信函和传真方式登记。

登记时间：

现场登记时间为2022年5月5日全天，2022年5月6日至13:30分前。信函或传真方式进行登记须在2022年5月5日17:00前送达或传真至公司。未在规定时间内办理手续，视为放弃出席现场会议资格。

登记地点：

江苏省常州市怀德中路123号常柴股份有限公司董事会秘书处。

2、会议联系方式：

联系人：何建江

联系电话：0519-68683155

联系传真：0519-86630954

本次现场会议会期半天，出席会议的股东请自理食宿及交通费用。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

五、备查文件

1、董事会九届十二次会议决议；

2、监事会九届十一会议决议。

常柴股份有限公司

董事会

2022年4月13日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：投票代码为“360570”，投票简称为“常柴投票”。

2、议案设置及意见表决。

3、填报表决意见或选举票数。

（下转B120版）

常柴股份有限公司

证券代码：000570、200570 证券简称：苏常柴A、苏常柴B 公告编号：2022-014

年度报告摘要

2021