合同解除权行使的司法审查要点|法律文书|约定|解除权|违约方

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编者按

自2022年开栏起，“办案心法”栏目致力于传递上海法院各条线优秀法官、法官助理的办案方案、经验和心得，其中“上海法院审判业务骨干”特别专题带来了很多深入的思想交流。

即日起，我们继续推出“办案心法”栏目“上海法院审判业务骨干”特别专题，邀请他们分享办案理念、经验心得，期待你在这里依旧有所感、有所悟、有所获。

本期“办案心法”栏目“上海法院审判业务骨干”特别专题，邀请上海法院审判业务骨干，上海市青浦区人民法院审判监督庭（审判管理办公室、研究室）副庭长、一级法官——王致民；上海市青浦区人民法院审判监督庭（审判管理办公室、研究室）法官助理张亚洁为我们介绍合同解除权行使的司法审查要点。

作为一种法定或约定的单方性形成权，合同解除权允许当事人在特定事由出现时，以其单方意思表示使既存有效的合同关系提前归于消灭，进而产生清算返还与损失赔偿的法律后果。我国已构建相对完整的合同解除权民法体系，包括解除权的法律基础、类型与发生依据、行权规则、法律后果、特殊规则与限制等，主要规定于《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）总则编与合同编中。此外，相关司法解释，如《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉合同编通则若干问题的解释》（以下简称《合同编通则解释》），也对解除权的行使条件、程序等提供了细化指引，旨在规范合同权利义务关系终止的特定情形与程序。本文从审判实践出发，总结关于合同解除权行使是否有效的审查要点。

从实践谈起

——实体与程序的混淆

一、实务场景切入：当事人行权较为混乱

合同解除是非违约方寻求救济的重要方式，但实践中当事人行权时较为混乱，比如，有的当事人随意发出合同解除通知，但解除权基础不明；解除通知形式多样，但效力认定存在争议；一方未直接回应解除通知，转而提起“确认解除无效”或“要求继续履行”之诉，导致法律关系悬而未决；当事人“病急乱投医”，在诉讼中同时提出解除合同与变更合同、撤销合同等多项请求等。产生以上混乱现象的原因在于，实践中行权人对解除权的实体成立条件与行使的程序法定要求两个不同层面产生混淆。

二、总体审查思路：“确权”+“察序”

根据《民法典》的规定，只有享有法定解除权或约定解除权的当事人才能以通知方式解除合同，不享有解除权的一方向另一方发出解除通知，另一方即使未在异议期内提起诉讼，也不发生合同解除的法律后果。因此，法官审查合同解除权，重在理清实体成立条件与程序行使条件，构建清晰的审查路径，具体分两步走：一是“确权”，即精准判断解除权是否依法或依约成立，具体审查四要素：发出解除通知的一方是否享有约定解除权、发出解除通知的一方是否享有法定解除权、解除权提出主体是否适格、解除权是否已消灭；二是“察序”，即严格审查行使程序是否合法合规，重点审查双要件：解除权通知是否有效及对解除权的异议是否成立。二者兼备，解除方能产生终结合同之法律效果。

基石：解除权是否成立的实体审查

——“有没有权”

要素一：约定解除权的审查要点

《民法典》第五百六十二条第二款构成了约定解除权的规范基础：“当事人可以约定一方解除合同的事由。解除合同的事由发生时，解除权人可以解除合同。”约定解除尊重当事人的意思自治，只要不违反法律强制性规定或公序良俗，当事人约定的解除条件成就时，解除权人就可行使解除权。但实践中，约定解除权的条款并非始终清晰明确，当解除事由存在模糊性时，需依《民法典》第一百四十二条确立的“意思表示解释”规则对约定解除权进行审查。实践中，应重点考虑如何合理解释合同中约定的解除条件，避免条件过于空泛或显失公平。

首先，在价值位阶上，应优先遵循维护交易稳定的裁判导向，依法谨慎认定合同解除，防止轻易瓦解已形成的交易关系。例如，在“优某有限公司诉中某国际贸易有限公司合同纠纷案”（人民法院案例库参考案例，入库编号：2024-10-2-483-001）中，双方买卖合同约定“任何一方可以提前不少于一个月书面通知对方后终止业务合作”，该解除合同的约定较为宽松和任意，二审法院认为，对约定解除权的认定需要保持谦虚以避免恣意，维护合同履行的稳定。当事人行使约定解除权应受到诚实信用原则的约束，不应随意解除合同造成对方的履约成本落空。

其次，也要注重价值的衡平，对恶意违约行为，应依法支持守约方的解除权，彰显公平正义。对已形成“合同僵局”的长期性合同，可引入“司法解除”的审查思路。根据《民法典》第五百八十条规定，引入“司法解除”的情形有三种：（一）法律上或者事实上不能履行；（二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；（三）债权人在合理期限内未请求履行。引入“司法解除”需设定严格条件（如履行是否确属“不能”、强制履行是否“不合理”、守约方是否已无其他救济方式），防止当事人滥用权利破坏市场交易稳定。比如，在商铺租赁纠纷中，承租人可能在自己经营不善想抽身时，故意停止支付租金并起诉要求司法解除。而此种情形并非真正的“合同僵局”，而是一方为转嫁商业风险而进行的策略性违约。若不严格审查“僵局”是否真正形成，将会造成利益明显失衡。

约定解除权的另一司法审查规则是“轻微违约”规则。《全国法院民商事审判工作会议纪要》第47条规定：“合同约定的解除条件成就时，守约方以此为由请求解除合同的，人民法院应当审查违约方的违约程度是否显著轻微，是否影响守约方合同目的实现，根据诚实信用原则，确定合同应否解除。违约方的违约程度显著轻微，不影响守约方合同目的实现，守约方请求解除合同的，人民法院不予支持；反之，则依法支持。”根据这一规则，即使合同有约定，也需审查违约行为是否达到足以使合同目的不能实现的程度，防止解除权滥用。在具体判断时，应正确把握诚实信用原则，并运用好动态系统论的方法综合判断。比如，在“某贸易公司诉某建筑装饰工程公司等房屋租赁合同纠纷案”【（2019）苏0585民初6492号】中，法院生效裁判认为：当违约方的违约行为显著轻微时，应依诚实信用原则对合同约定解除权予以适当限制。是否构成显著轻微违约，可从违约方的主观过错、违约行为程度、违约行为后果三个方面分析，并结合守约方行使合同约定解除权的方式和时间、合同当事人对于违约行为的态度、违约行为与解约损失的关系等因素予以综合认定。同时，要注重在个案裁判中进行利益衡平，倘若赋予另一方解除权将产生严重的利益失衡，一概固守意思自治会产生僵化适用的后果，不利于纠纷的实质性解决。比如，在 “邓某华、文某英等诉某连锁酒店房屋租赁合同纠纷案”【（2014）南中法民终字第1411号】中，法院生效裁判认为：当事人有轻微违约行为导致合同约定的解除条件成就，但解除合同将导致缔约双方利益严重失衡的，人民法院可基于案件具体情形，运用公平原则限制约定解除权的行使，以维护正常的交易秩序。

⁘附注:

本段两个案例皆转引自陈龙业：《合同解除规则的细化完善与司法适用》，载《财经法学》2024年第4期。

要素二：法定解除权的核心——“合同目的不能实现”的认定

《民法典》第五百六十三条第一款规定了法定解除权行使的五种情形：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。从规范构成来看，“不能实现合同目的”是合同法定解除的实质性条件。本条规定中“不能实现合同目的”的判断标准是违约结果的客观严重性，即是否实际剥夺了债权人的履行利益。

在迟延履行情形下，对是否有法定解除权的审查主要看两要素：一是时间要素，在履行期限对合同目的实现不具有实质性影响的情况下，需违约方迟延履行主要债务，且经催告在合理期限内仍未履行（《民法典》第五百六十三条第一款第三项）。在此情形下，即使债务人迟延履行合同主要债务，也不允许债权人立即解除合同，其应向债务人发出履行债务的催告，且催告一般在履行期限届满后发出，履行期限届满前发生的催告不能发生催告的效力。例如，在“某金融租赁公司诉浙江某公司等船舶融资租赁合同纠纷案”（人民法院案例库参考案例，入库编号：2023-10-2-214-001）中，被告浙江某公司连续3期以上未按照合同约定向原告支付租金，原告进行催告。法院生效裁判认为，被告存在根本违约，原告可以行使合同解除权。二是后果要素，在履行期限对合同目的实现具有实质性影响的情况下，需判断违约行为是否已严重到致使合同目的不能实现（根本违约）（《民法典》第五百六十三条第一款第四项）。若债权人的利益与履行的时效性密切关联，履行期限对合同目的之实现至关重要，债务人若不在约定期限内作出履行，债权人的合同目的将难以实现。比如，涉及季节性商品过季、特定标的物被转卖、金融借款方资信严重恶化等情况，若不按期履行势必会造成一方所期待的合同利益落空，此时可认为构成根本违约，非违约方不必发出催告即可解除合同。

在不可抗力情形下（《民法典》第五百六十三条第一款第一项），对是否有法定解除权判断的落脚点在于“不能实现合同目的”，而非“不可抗力”。具体而言，不可抗力发生必须使合同目的无法实现才能够发生法定解除，如果该不可抗力并不必然导致合同目的无法实现，当事人以该不可抗力为由主张法定解除的，人民法院不应当予以支持。例如，洪涝灾害导致工厂生产停工，并不必然导致合同无法履行以致合同目的无法实现，如果经过一段时间工厂可恢复生产，则工厂应当继续履行相关供货合同，而不能以不可抗力为由随意解除合同。不可抗力发生时，法官需进一步判断合同目的是否无法实现，从而确认当事人是否享有法定解除权。

在预期违约情形下（《民法典》第五百六十三条第一款第二项），在履行期限尚未届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务的，债权人享有解除权。需要注意的是，原则上只有拒绝履行主给付义务才能引发解除权的产生，如果一方当事人仅拒绝履行从给付义务或者附随义务，该行为未实质性影响另一方当事人合同目的的实现，不应认定构成《民法典》第五百六十三条规定的情形。

此外，还有法律规定的其他情形（《民法典》第五百六十三条第一款第五项），该条中的“其他情形”既包括《民法典》合同编其他章节所规定的其他情形，也包括其他民法特别法、司法解释所确立的法定解除情形。比如，《民法典》第五百九十七条规定：“因出卖人未取得处分权致使标的物所有权不能转移的，买受人可以解除合同并请求出卖人承担违约责任。”第六百一十条规定：“因标的物不符合质量要求，致使不能实现合同目的的，买受人可以拒绝接受标的物或者解除合同。”《中华人民共和国消费者权益保护法》第二十五条第一款规定：“经营者采用网络、电视、电话、邮购等方式销售商品，消费者有权自收到商品之日起七日内退货，且无需说明理由。”

要素三：解除权的行使主体是否适格

在确定当事人享有约定解除权或法定解除权后，应进一步审查解除权行使主体是否为合同当事人或其合法代理人、继承人、破产管理人等。根据《民法典》第五百六十二条，在约定解除情形下，解除权行使主体依保留合意确定，既可以合意保留给当事人一方，也可以保留给双方。根据《民法典》第五百六十三条，在法定解除情形下，解除权由守约方享有，这符合契约自由原则以及解除作为守约方一般救济方式之性质。作为例外情形，在双方均违约的情况下，任何一方都享有法定解除权【参见（2016）最高法民终276号民事判决书】。在因不可归责于债务人的事由，如不可抗力，而致履行不能时，此时不存在违约方，一般情形下任何一方均可行使解除权。在涉及第三人利益之合同时，第三人虽可直接向债务人请求交付，但其并非合同当事人，故无解除权。在涉及合同权利义务转让时，基于解除权从权利之性质，其不可单独让与而发生主体变更，解除权的主体变更只能基于概括承继发生。在涉及多方合同时，解除权行使之不可分原则要求必须由全体享有解除权的一方针对另一方行使，而不能由个人分别行使。如经上述审查，解除权行使主体不适格，则解除权行使亦不能得到支持。

要素四：解除权是否已消灭

解除权实体审查的最后一步是看解除权是否已消灭。解除权消灭的情形有三：

一是除斥期间届满。解除权作为形成权，其行使受除斥期间的限制。根据《民法典》第五百六十四条规定，除斥期间的确定以法律规定或当事人约定为准，法律未规定、当事人亦没有约定的，自解除权人知道或应当知道解除事由之日起一年内不行使，该权利消灭。其中，“知道或者应当知道解除事由”的时点是除斥期间起算的前提和基础，有证据表明解除权人知道解除事由发生的日期，或者根据逻辑规律、生活经验等可以推定解除权人知道解除事由的发生日期，均可作为确定除斥期间起算点的依据。“合理期限”的判断，应根据交易标的、交易性质、履行情况、交易习惯等，结合诚实信用原则予以认定。

二是经催告逾期未行使。《民法典》第五百六十四条规定，解除权经对方催告后在合理期限内不行使的，该权利消灭。对于催告后的“合理期限”，现行法律并无统一的适用标准，法官应根据纠纷所涉合同的履行情况、交易习惯、合同标的、合同类型以及诚信原则等因素进行综合判断。即使催告会缩短除斥期间，但除催告因素外，其与无催告的解除权除斥期间考虑因素相同。

三是放弃解除权。对方提出履行请求，享有解除权一方未在合理期限内明确表示解除，可能被视为放弃。比如，出租人因承租人拖欠租金享有合同解除权，出租人向承租人发出《函告》，其中并未行使解除权，而是给予了承租人一个宽限期，要求其在宽限期内付清租金，否则“将采取进一步措施（包括解除合同）”，这一行为表示其在此时并未行使解除权，而是选择了继续维持合同效力，给予对方补救机会。宽限期内，出租人的解除权处于视为放弃的状态，如果出租人在宽限期内发出解除通知，该解除将不被支持。

核心：解除权行使的程序要点

——“如何行权”

从实体层面确定解除权的请求权基础成立后，还需继续聚焦审查行使解除权的“动作”本身是否符合法律规定。

程序要件一：通知——解除的生效与起点

关于合同解除的程序要件，我国采行为解除的立法模式，《民法典》第五百六十五条规定：当事人一方依照本法第五百六十二条第二款、第五百六十三条的规定主张解除合同的，应当通知对方。根据该条规定，符合解除权的合同并不自动解除，还需由解除权人行使解除权，向对方作出解除之意思表示，也即必须使对方知悉。根据《民法典》第一百三十五条的规定，除当事人对通知形式有特殊约定外，解除之意思表示非为要式，通知不限于书面形式，口头、公证、录音录像、数据电文等形式均可。此外，《民法典》第五百六十五条规定，当事人还可以通过起诉或仲裁表示解除合同的意思。最高人民法院在“某制药公司诉某药物研究公司技术转让合同纠纷案”（人民法院案例库参考案例，入库编号：2023-09-2-152-006）中进一步阐明了这一规范：解除合同通知的目的在于解除权人将其行使合同解除权的意思表示告知对方当事人，以期对方当事人知晓其解除合同的意思表示。只要能够实现上述效果，通知的方式可以多种多样。专门的解除合同的通知、通过起诉的方式要求解除合同、对方起诉后一方在应诉过程中表示解除合同的意思均可视为通知。在合同纠纷案件中，主张合同关系解除的一方当事人对引起合同关系变动的事实承担举证责任，故解除权人应注意保留向对方作出解除合同意思表示的证据。无论采取何种通知形式，通知的内容必须明确具体地表达解除合同的意思表示。仅表达不满、要求赔偿等，不构成有效的解除通知。

关于合同解除时间，我国采用通知到达的立法模式，《民法典》第五百六十五条规定，合同自通知到达对方时解除。这表明解除权人意思表示到达的时间即为合同解除时间。送达的认定标准为“通知到达”，无须相对人作出回复，更不需要同意。在对方拒收或地址变更导致无法直接送达的情况下，解除通知并非绝对不能“到达”，如果发送方已采取合理、恰当的送达方式，且该方式在法律上被视为足以使通知到达对方，仍应当认定“视为送达”。例如，在“对方拒收”情形下，如果解除通知发送至合同约定的或对方确认的送达地址，对方无正当理由拒绝签收，足以证明解除通知已经到达对方支配的领域（如住所、办公场所），对方具有知悉的可能性却故意规避，应产生送达的法律效果。又如，在“地址变更且未通知”情形下，需审查发送方是否尽到了合理的注意义务。如果发送人向合同约定的送达地址送达，根据法律的“禁止反言”原则，应当认定送达具有法律约束力，当事人变更地址未及时通知对方，应自行承担由此产生的不利后果。如果发送人仅向一个非约定、可能已失效的地址发送，则可能不被认定为有效送达。此时，法官应着重审查发送方是否穷尽了可能的联系方式、是否有证据表明对方恶意逃避送达，并结合个案具体情况判断。在诉讼解除的情形下，合同解除的时点为起诉状副本送达对方之日。

程序要件二：异议——对方的反击与期限

理想逻辑下，解除条件成就后，解除权人向相对人发出解除通知，合同关系即告终止，但实践中往往出现的情况是，解除权和解约方二者并不完全重合，即解除方可能因未满足解除条件而缺乏实体上的解除权，此时根据《民法典》第五百六十五条的规定，相对人可以提出异议。关于异议权的行使期限，《民法典》和《合同编通则解释》未作规定，但《合同编通则解释》第五十三条规定：“当事人一方以通知方式解除合同，并以对方未在约定的异议期限或者其他合理期限内提出异议为由主张合同已经解除的，人民法院应当对其是否享有法律规定或者合同约定的解除权进行审查。经审查，享有解除权的，合同自通知到达对方时解除；不享有解除权的，不发生合同解除的效力。”可见，合同解除权的审查核心不在于异议权的行使期限，而在于是否有解除权的实体权源。此外，异议必须通过诉讼或仲裁方式提出，仅通过函件表示反对，但未在法定期间内提起诉讼，异议不成立。

结语

审理合同解除案件，本质上是在鼓励交易与保护权利之间寻求动态平衡的永恒艺术，心中应常怀两把尺：一把量权利的根基，一把量程序的方圆。二者并重，缺一不可。法官既应尊重当事人依法解除合同的权利，保障其从僵局中脱身的制度通道；亦须审慎把握解除作为“合同终局手段”的严厉性，防止权利滥用对既有交易关系的轻易破坏，从而实现定分止争。

作者介绍

王致民，上海财经大学法学博士，上海市青浦区人民法院审判监督庭（审判管理办公室、研究室）副庭长、一级法官，曾挂职新疆维吾尔自治区喀什地区中级人民法院审委会委员、民一庭庭长。获评上海法院审判业务骨干、办案能手等，上海法院实务专家库成员。在《学术月刊》等cssci期刊发表论文10余篇，多篇案例、论文、法律文书入选中国法院年度案例，上海法院百个精品案例、优秀法律文书，或在全国法院学术论文讨论会、其他征文比赛中获奖。执笔或参与国家社科青年项目，教育部人文社科类法学项目，上海法院重点调研课题、报批课题，上海市司法局依法治市等7项课题。1篇司法建议被评为上海法院优秀司法建议。

张亚洁，中国政法大学经济法学硕士，上海市青浦区人民法院审判监督庭（审判管理办公室、研究室）五级法官助理。执笔的1篇上海法院报批课题获评优秀。