环境、职业健康安全管理体系内审全套
有限公司
ISO14001:2015&ISO45001:2018管理体系
2025年内审文件
1、内审计划
2、内审员能力要求
3、首末次会议签到表
3、内审检查表
4、内审报告
5、不符合报告
2025年6月15日
有限公司
内审的目的：
1、验证已建立的GB/T24001:2016(ISO14001:2015)、GB/T45001:2020(ISO45001:2018)管理体系符合性、有效性、充分性。
2、通过审核，持续改进管理体系。
内审的依据：
1. GB/T24001-2016（ISO14001:2015） 环境管理体系 要求及使用指南
2. GB/T45001:2020（ISO45001:2018） 职业健康安全管理体系 要求及使用指南
3. 公司管理手册、程序文件、规范制度等文件化的信息；
4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；
5. 顾客、供方等相关方的要求。
审核时间：20 年 月8日9日
审核组长：
审核成员：
审核部门：
管理层、总经理、管理者代表、行政部、
市场部、生产部、品质部、PMC部、安环
部、采购部、财务部
审核计划安排：
1.内审时间预定于2025年7月8日至9日，具体内审时间可能因工厂实际工作有调整。
2.首次会议：2025年7月8日8:30-9:00，末次会议：2025年7月9日15:40-16:00。
3.会议地点：行政楼 大会议室
4.参会人员：各部门负责人及全体内审员。
审核内容、方法及频次：
1.要求审核员审核前必须熟悉被审核单位职责、管理范围与工作流程；
2.重点审核标准条款对应该部门职责和制度执行及体系运行情况；
3.重点关注管理体系运行的有效性。
4.采用现场审核，审核证据通过听、看、查、问获得，也可通过电子文档及纸质文件进行抽样获得并记录。
5.内部审核计划每年 8 月前完成。
1、内审员不可以审核本人所属部门；
2、对审核方案如有疑义，可随时咨询审核组长。
编制/日期： 审批/日期：
有限公司
一、内审员资格范围
1、《环境管理体系 要求及使用指南》（GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015）
2、《职业健康安全管理体系 要求及使用指南》(GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018）
二、综合能力要求
1、具备环境管理体系和职业健康安全管理体系专业背景，如质量管理、环境管理、
职业健康安全管理或是参与了专业相关培训工作，有一定基础。
2、内审员需要熟悉并理解环境管理体系、职业健康安全管理体系中适用的与审核
范围有关的要求。
3、熟悉体系相关的法律法规、标准。
4、具备辨识危害和评估风险的能力。
5、内审员掌握环境管理体系、职业健康安全管理体系内审的技能和方法，了解如
何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。每年至少参加一次公司组织的内审，并了解公司内、外部更改的相关要求。
6、内审员需要具备良好的沟通协调能力，能够与被审核方、相关方等进行有效的
沟通和协调。
7、具有高中及以上学历或是初级以上技术职称。
8、从事一年以上环境、职业健康安全管理工作。
9、入职公司满一年，熟悉公司的工艺流程，且接受第三方有资质的专业机构的内
审员培训不少于78小时，并取得资格证书。
有限公司
年度内部审核实施计划表
内审目的
验证已建立的ISO14001:2015&ISO45001:2018管理体系符合性、有效性、充分性。
内审范围
覆盖公司管理体系所有产品、服务及过程。
内审依据
GB/T24001-2016/ISO14001:2015；GB/T45001-2020/ISO45001：2018；公司管理体系文件；国家、行业及地方的有关环境法律法规和职业健康安全的要求和相关方要求。
审核组长： 审核组员：
内审时间
年 月 日至 月 日
首次会议时间
8:30-9:00
参会人员
各部门负责人及参加内审的所有成员
审核时间
过程名称
对应GB/T24001:2016条款
对应GB/T45001:2020条款
被审核部门
审核员/配合人员
2025-7-8
9:00-12:00
M1经营策划
4.1理解组织及其所处的环境；
4.2理解相关方的需求和期望；
4.3确定环境管理体系范围；
4.4环境管理体系
5.1领导作用与承诺；
5.2环境方针；
5.3组织角色、职责和权限；
6.1应对风险和机遇的措施总则
6.2.1环境目标；
6.2.2实现环境目标的措施的策划
7.1资源总则
4.1理解组织及其所处的环境；
4.2理解员工和相关方的需求和期望；
4.3确定职业健康安全管理体系范围；
4.4职业健康安全管理体系；
5.1领导作用与承诺；
5.2职业健康方针；
5.3组织角色、职责和权限；
6.1应对风险和机遇的措施总则
6.2.1职业健康安全目标
6.2.2实现职业健康目标的策划
7.1资源总则
总经理
M2内审管理
9.2内部审核；
9.2.1总则；
9.2.2内部审核方案
9.2 内部审核
9.2.1总则；
9.2.2内部审核方案
管理者代表
M3管理审查
9.3管理评审；
9.3管理评审
总经理
M4纠正及持续改进
10改进；
10.1总则；
10.2不符合和纠正措施；
10.3持续改进
10改进
10.1总则；
10.2不符合和纠正措施
10.3持续改进
安环部
2025-7-8
14:00-16:00
C1运行过程
8运行；
8.1运行策划和控制；
8.2应急准备和响应；
6.1.2环境因素；
6.1.4措施的策划
8运行
8.1运行策划和控制
8.2应急准备和响应；
6.1.2危险源辨识、风险和机遇评价
6.1.4措施的策划
生产部
安环部
品质部
PMC部
设备部
C2信息交流过程
7.4信息交流；
7.4.1总则；
7.4.2内部信息交流；
7.4.3外部信息交流
7.4信息交流
7.4.1总则；
7.4.2内部沟通
7.4.3外部沟通
办公室
C3相关方管理过程
4.2理解相关方的需求和期望；
6.1.3合规义务；
6.1.4措施策划
4.2理解相关方的需求和期望
6.1.3合规义务
6.1.4措施策划
办公室/采购部/销售部
2025-7-9
9:00-11:30
S1文件管理过程
7.5文件化信息；
7.5.1总则；
7.5.2创建和更新；
7.5.3文件化信息的控制；
7.5文件化信息
7.5.1总则；
7.5.2创建和更新；
7.5.3文件化信息的控制
体系
S2人力资源管理过程
7.1资源；
7.2能力；
7.3意识
7.1资源；
7.2能力；
7.3意识
行政部
S3合规性评价过程
4.2理解相关方的需求和期望；
6.1应对风险和机遇的措施；
6.1.3合规义务；
9.1.2合规性评价
4.2理解相关方的需求和期望；
6.1应对风险和机遇的措施；
6.1.3合规义务；
9.1.2合规性评价
行政部&安环部
S4绩效监测过程
9.1监视、测量、分析和评价；
9.1.1总则；
9.1.2合规性评价；
9.2内部审核；
9.3管理评审
9.1监视、测量、分析和评价；
9.1.1总则；
9.1.2合规性评价；
9.2内部审核；
9.3管理评审
体系
2025-7-9 14:00-15:30
审核结束，审核组内部沟通会议
2025-7-9
15:40-16:20
末次会议（管理者代表、各部门负责人及内审员参加）
注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等将贯穿于整个审核过程。
编制/日期： 批准/日期：
有限公司
会议签到表
表单编号：G A/0
主 题
日 期
2025年7月8日
主 持 人
记录人
签 到 栏
首次会议
末次会议
姓名
部门
职务
姓名
部门
职务
内审检查表
被审核部门
管理层
审核员
审核日期
2025年7月8日9:00-12:00
被审核部门确认
相关文件
《管理手册》《方针、目标和方案控制程序》《岗位说明书》
审核过程
M1经营策划
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款E/O
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
1.内/外部环境因素有哪些？
2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？
4.1
4.1
OK
查文件、与领导沟通
1.已建立内外部因素清单
2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论，并做了SWOT分析
1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？
2.是否识别相关方的需求，并形成相关方期望和需求清单？
4.2
4.2
OK
查看相关文件
已识别，并已形成相关方需求清单
1.是否对公司管理体系的范围进行定义？
4.3
4.3
OK
查看相关文件
管理手册中有对环境及职业健康安全进行定义
1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改进管理体系，包括所需的过程及其相互作用？
4.4
4.4
OK
查文件、与领导沟通
符合要求
1.为实施管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？
2.是否有组织结构图？
5.1
5.1
OK
查看相关文件
1.有制定相关文件
2.有环境/安全组织结构图
1.环境/安全方针是否制定和审批？
5.2
5.2
OK
查看相关文件
制订并审批了方针
1.是否制定各职能部门的职责和权限？
2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？
5.3
5.3
OK
查文件、与领导沟通
1.有制定职能部门职责和权限
2.通过了解各职能人员，能够了解各自的职责权限。
询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？
6.1
6.1
OK
查文件，与领导沟通
1.已建立内外部因素清单
2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论，并做了SWOT分析
1.有关职能部门是否有分解的环境/安全目标、指标和方案？
2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.1
6.2.1
6.2.1
OK
查看相关文件与记录
1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案
2.有具体的目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
环境/安全目标是否文件化？并得到批准
6.2.1
OK
查看文件
目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？
2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2
6.2.2
OK
查看相关文件与记录
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
7.1
7.1
OK
查看文件，与管理层沟通
1、建立《基础设施设备控制程序》、《持续改进有有效验性验证程序》等管理程序，设置了安全管理机构，资源没有约束，资金投入充足，且有保证。
过程衡量指标得到建立和监视？
9.1.1
9.1.1
OK
查看相关文件与记录
目标指标完成率100%
1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？
9.3
9.3
OK
查看相关文件
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长/日期：
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审核员
审核日期
2025年7月8日9:00-12:00
被审核部门确认
相关文件
《管理手册》《程序文件》
审核过程
M2内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款E/O
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1
7.1
OK
查看相关文件
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2
7.2
OK
查看相关文件与记录
责任人明确，本过程由管理者代表张文禄负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
与其交谈，确认公司的环境/职业健康管理方针宣传是否充足？
7.3
7.3
OK
查看相关文件与记录，沟通
在公司主要区域采取公示牌方式公布公司的管理方针目标，并对员工开展日常培训和考核
是否审核体系管理系统，以验证与环境/安全管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
9.2.1
9.2.1
OK
查看相关文件与记录
已进行了内部审核，验证了体系有效性
组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？
9.2.2
9.2.2
OK
查看相关文件与记录
见《内部审核程序》和内审实施计划
是否定义审核的准则、范围、频率和方法？
OK
查看相关文件与记录
符合要求见《内部审核程序》
审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核
OK
查文件、与领导沟通
可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为
是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求？（查：内部体系审核程序）
OK
查看相关文件
符合要求已建立《内部审核程序》
当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加稽核频率？（查：审核实施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环境/安全事故信息）
OK
查看相关文件
文件已经规定，目前未发生内外部重大不符合，内审频率暂时仍然为一年一次，时间间隔不超过12个月。
过程衡量指标是否得到建立和监视？
9.1.1
9.1.1
OK
查看相关文件与记录
内部审核计划完成率100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.1
10.1
OK
查看相关文件与记录
制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常
审核组长/日期：
内审检查表
被审核部门
总经理
审核员
审核日期
2025年7月8日9:00-12:00
被审核部门确认
相关文件
《管理手册》《管理评审控制程序》
审核过程
M3管理审查
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款E/O
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
环境/安全管理手册有无确定环境/安全管理体系的范围？（范围是否包含公司活动和服务、以及物理性边界）
4.1、4.2
4.1、4.2
OK
查看现场与记录
查《管理手册》，均已包含
过程资源是否充足？是否能有效支持？
7.1
7.1
OK
查看文件
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2
7.2
OK
查看相关文件与记录
责任人明确，通过沟通、责任人完成有能力胜任本职工作
与其交谈，确认公司的环境/职业健康管理方针宣传是否充足？方针是否符合公司实际？
7.3
7.3
OK
查看相关文件与记录，沟通
在公司主要区域采取公示牌方式公布公司的管理方针目标，并对员工开展日常培训和考核
是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录）
9.3
9.3
OK
查看相关文件与记录
已制定管理评审计划
1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？
OK
查看相关文件
1.编制《管理评审程序》，并对其进行了策划，详见管理评审记录
管理评审的输入是否包含以下内容？
1）环境/安全管理体系审核结果
2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。
3）环保方针、目标和指标
4）法律法规及其它要求符合性评价
5）与环境/安全管理体系相关的内外部问题；
6）相关方的需求和期望，包括合规义务；
7）重要环境/安全因素；
8）风险和机遇。
9）环境/安全管理过程的改进建议。
10）资源的充分性
11）环境/安全绩效方面的信息
12）持续改进的机会
9.3.1
9.3.1
OK
查看相关文件
查见管理评审计划，已包含
管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措施：环境/安全管理系统及其过程的有效性的改进改进的机会
---资源需求？
9.3.2
9.3.2
OK
查看相关文件
查见管理评审报告
本过程的衡量指标是否得到建立和监视？
9.1.1
9.1.1
OK
查看相关文件与记录
管理审核计划改进事项完成率100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.1
10.1
OK
查看相关文件与记录
制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常
审核组长/日期：
内审检查表
被审核部门
行政部&安环
审核员
审核日期
2025年7月8日9:00-12:00
被审核部门确认
相关文件
《管理手册》《持续改进与有效性验证控制程序》
审核过程
M4纠正及持续改进
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款E/O
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
过程资源是否充足？是否能有效支持？
7.1
7.1
OK
查看相关文件
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2
7.2
OK
查看相关文件与记录
责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
7.3
7.3
OK
沟通交谈
能准确回答公司的管理方针，清楚自己部门的管理目标，清楚自己的工作要求及违反的不良后果。
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.0
10.1
10.2
10.3
10.0
10.1
10.2
10.3
OK
查看相关文件与记录
制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常
通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生？
OK
查看相关文件与记录
《纠正及持续改进控制程序》通过评审不符合；确定不符合的原因；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；
纠正措施是否与所发生的不符合造成影响（包括环境影响）的重要程度相适应。
OK
查看相关文件与记录
查不符合报告，符合要求。
不符合的性质和后续采取的措施，是否有保留记录
OK
查看相关文件与记录
有记录保存，符合要求。
是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？（各类纠正/预防措施报告、目标监视；管理评审；内部审核；数据分析等方面）
OK
查看相关文件与记录
已采取相应的措施消除不合格，符合要求
是否确定改进项目，以确定提升环境绩效？
OK
查看相关文件
通过管理评审制定改进项目
本过程的衡量指标是否得到建立和监视？
9.1.1
9.1.1
OK
查看相关文件与记录
改进措施完成率100%
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.1
10.1
OK
查看相关文件与记录
制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常
审核组长/日期：
内审检查表
被审核部门
生产部&行政部&安环&品质部&PMC部&设备部
审核员
审核日期
2025年7月8日至7月9日
被审核部门确认
相关文件
《管理手册》《废弃物处理程序》《基础设施设备控制程序》
审核过程
C1运行过程
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
标准条款E/O
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1
7.1
OK
查看相关文件
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2
7.2
OK
查看相关文件与记录
责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
7.3
7.3
OK
沟通交谈
能准确回答公司的管理方针，清楚自己部门的管理目标，清楚自己的工作要求及违反的不良后果。
是否建立、实施、控制并保持满足环境/安全管理体系要求？
8.1
8.1
OK
查看相关文件
已建立《环境/安全管理运行控制程序》
是否制定相应的控制措施，确保在产品或服务的设计和开发过程中，落实其环境/安全要求？
OK
查看相关文件
已建立《环境/安全管理运行控制程序》确定产品和服务采购的环境要求及生产过程中的环境要求。
物料存储环境/安全是否满足要求﹖摆放是否符合要求？
6.1.2
6.1.2
OK
查看现场
与文件规定一致
各单位之废弃物暂存区有无明确标识﹐一般生活垃圾箱内是否有混入其它垃圾﹖如报废的原材料﹐工具。
OK
查看现场
废弃物有专门的放置区，并分类放置
与外部供应商，包括承包商相关的环境/安全要求的沟通？
8.1
8.1
OK
查看相关文件与记录。
通过供方环境/安全调查、电话及传达相关方告知书等方式
有无每年安排1-2次防灾教育训练及防火紧急疏散演习？有记录可查吗？
8.2
8.2
OK
查文件、现场询问
每年1次，有演练记录
是否对计划内的变更进行控制，并对非预期变更的后果予以评审，必要时，是否采取措施降低任何不利影响？
8.1
8.1
8.2
OK
查看相关文件。
有进行控制和评审，并对应采取措施
消防设施的摆放区域是否做好区域标识？
OK
查文件、看现场
均定期检查，标识及区域划分完好
1.运行和控制要注意哪些内容？
2.本部门是怎么控制的？
NG
查看相关文件与记录。
查《环境/安全管理运行控制程序》有对环境/安全因素识别的清单及重要环境/安全因素进行控制，现场查核发现危化品仓库出入口未见“危化品仓库风险告知卡”之类的警示标识。
1.可能发生的事故或紧急状态是什么？
2.以住是否发生过、一旦发生会产生怎样的环境/安全影响？
8.2
OK
查文件现场询问
在《应急准备和响应控制程序》中有进行定义去年有进行消防演练
环境/安全因素是否有按照要求填写，如环境/安全因素是否符合公司的规定，风险评分是否正确，识别其为紧急的环境/安全因素是否有紧急应变措施？
8.2
8.2
NG
查看相关文件与记录。
各部门环境/安全因素均按要求填写，符合公司建立的《环境/安全因素识别与评价控制程序》。但生产部未能提供“含铬废水”、“综合废水”经管道排入集控区处理的环境因素识别记录。
本过程的衡量指标是否得到建立和监视？
9.1.1
9.1.1
OK
查看相关文件与记录。
1.废弃物的分类处置100%
2.火灾每月发生次数为0
3.噪声达标排放（白65Db，夜55Db)
发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？
10.1
10.1
OK
查看相关文件与记录。
制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常
审核组长/日期：
内审检查表
被审核部门
行政部&安环部
审核员
相关文件
《管理手册》《信息沟通与管理程序》
审核过程
C2信息交流过程
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