资本市场“严监管、强合规、重风控”已成常态，合规管理是金融证券机构核心竞争力，更是行业高质量发展的根本底线。为响应监管导向、落实新规要求、破解合规痛点，《中国企业报》法治经济研究院主办金融证券行业合规发展专题沙龙，聚焦合规风控核心，汇聚多方专业力量，共商合规经营与稳健发展路径。
本次沙龙以“内控筑基，合规致远——新形势下金融证券行业合规风险防控与高质量发展路径探析”为主题，定于3月31日下午，在北京市西城区第三数字产业园举行。活动采用“主题演讲+案例研讨+互动交流”的线下座谈模式，突出专业、实操、精准，打造小范围、高规格的行业对话平台。
沙龙将以“金融街证券4个月狂收13张罚单”为典型案例，开展穿透式剖析，直指行业合规短板与共性顽疾。重点聚焦经纪业务管控缺位、投资咨询行为失范、内控体系失效、客户适当性管理流于形式等核心问题，拆解违规背后的监管逻辑与深层根源，为行业提供可落地的风险警示与整改方向。
同时，沙龙将围绕2026年6月30日即将施行的《证券期货市场监督管理措施实施办法》及配套规则，开展前瞻性解读，助力机构适配监管新要求。重点明确机构在合规审查、风险监测、反洗钱、信息隔离墙等核心领域的法定责任，细化首席合规官履职、合规培训、问责机制等实操要点，探讨合规与业务深度融合，推动行业从“被动合规”向“主动合规、长效合规”转型。
活动将汇聚金融证券行业学者、监管专家、头部券商（含金融街证券）合规及风控高管、金融法律从业者深度交流。以搭建交流桥梁、分享实操经验、破解合规难题为目标，传递“合规创造价值、合规保障生存”的核心理念，助力机构补齐合规短板，推动行业厚植合规文化、坚守底线，实现规范经营、行稳致远。
来源：原创
作者：李明德
编辑：郑怡
校对：钟琦
终审：李海洋
热门跟贴