发布机构：国樽律师事务所哈萨克斯坦办公室
结案时间：2025 年 10 月 29 日
核心成果：完成 9 大维度全链条法律尽调，出具符合中哈双法域标准的双语报告，排查出 6 项重大合规风险，为委托人节省 32% 市场调研成本，提前规避潜在经济损失超 200 万元，定制化竞争策略助力委托人市场份额提升 15%
本案例由国樽律师事务所哈萨克斯坦办公室与北京总部涉外合规团队联合办理，严格遵循中哈两国法律法规及双边投资协定，依托国樽的全球服务网络与双法域执业资质，构建了 “总部统筹合规 + 本地落地执行” 的标准化跨境尽调模式。本案已入选国樽 2025 年度 “一带一路” 法律服务典型案例库，其 “官方数据调取 + 现场核查验证 + 双法域合规校准” 的作业流程被广泛应用于中亚地区跨境商业尽调领域。
一、案件背景与委托经过
山东某商贸公司深耕中哈进出口贸易领域 8 年，主营机械设备、日用百货对哈出口及哈萨克斯坦农产品进口业务，是中国北方地区重要的中哈贸易服务商。2024 年下半年，哈萨克斯坦本地同类企业快速崛起，对委托人的市场份额形成直接冲击。为全面掌握核心竞争对手的经营实力与合规状况，优化自身市场竞争策略，防范跨境贸易经营风险，委托人于 2024 年 8 月通过国樽北京总部对接至哈萨克斯坦办公室，委托开展竞争对手专项法律尽调。
鉴于案件涉及哈萨克斯坦本地非公开信息获取、双法域合规体系衔接、跨境数据效力认定三大核心难点，哈萨克斯坦办公室当日启动 “中哈紧急协同办案机制”，联合北京总部成立由 4 名律师组成的专项项目组，其中包含 2 名哈萨克斯坦本地执业律师（精通哈语、俄语与中文）、2 名北京市律师协会涉外律师人才库成员，全权负责本次尽调工作的全流程推进。
二、中哈联合办案全流程
本案采用 “北京总部负责中国法合规统筹与商业需求对接、哈萨克斯坦办公室负责本地司法落地与信息核查” 的标准化协同模式，所有环节均形成书面工作底稿与可验证成果：
1. 2024 年 8 月 28 日 - 9 月 15 日：双法域尽调框架搭建
北京总部：深度梳理委托人的核心业务场景与竞争诉求，明确尽调范围与优先级，搭建符合中国律师执业规范的尽调流程体系，出具《跨境竞争对手尽调中国法合规指引》，确保尽调活动不违反中国关于数据出境与商业秘密保护的相关规定。
哈萨克斯坦办公室：对接哈萨克斯坦司法部、国家知识产权局、税务委员会、劳动和社会保障部等官方机构，确认本地企业信息查询权限与流程，核实目标企业注册地址与实际经营场所，联动本地商业调查机构建立信息核查渠道，完成项目前期合规备案。
2. 2024 年 9 月 16 日 - 2025 年 9 月 30 日：多维度信息核查与风险排查
北京总部：协助委托人梳理目标企业近 3 年的跨境交易记录，比对中国海关总署与哈萨克斯坦海关的进出口数据，核实目标企业对华贸易规模、主要客户群体及履约信用；结合中国反不正当竞争法与反垄断法，评估目标企业市场行为的合规性。
哈萨克斯坦办公室：通过本地司法信息系统调取目标企业 2018 年以来的涉诉仲裁记录与行政处罚决定书；赴工商登记部门调取完整工商档案，核实股权结构、实际控制人及关联企业信息；现场核查目标企业的生产基地、仓储中心与门店经营状况；获取税务申报凭证与社保缴纳记录，核查税务与用工合规性；查询知识产权登记系统，核实商标、专利等无形资产的权属与有效性。
3. 2025 年 10 月 10 日 - 10 月 25 日：双语报告撰写与专业复核
北京总部：起草中文尽调报告主体内容，系统梳理目标企业的经营全貌与竞争优劣势，针对发现的合规风险点结合中国法律出具初步应对建议，完成 3 轮内部专业复核，确保报告逻辑严谨、数据准确。
哈萨克斯坦办公室：负责报告的哈萨克语翻译与本地法律合规校准，对所有引用的哈萨克斯坦法律条文与监管要求进行逐一核实，补充中亚地区行业监管动态与政策风险提示，确保报告在哈萨克斯坦境内具有法律参考效力。
4. 2025 年 10 月 26 日 - 10 月 29 日：成果交付与方案解读
中哈联合团队共同向委托人进行线上 + 线下深度报告解读，针对尽调发现的目标企业未足额缴纳社保、商标侵权隐患、重大合同违约记录、实际控制人关联交易等 6 项重大风险，逐一讲解风险影响程度与传导路径；结合委托人的业务发展规划，交付定制化的市场竞争策略建议与跨境经营全流程风险防控方案。
三、核心办案难点与权威解决方案
本案的办理难点均为中亚地区跨境法律尽调的共性问题，国樽联合团队凭借双法域专业能力与本地资源优势，形成了可复制的标准化解决方案：
1. 跨境信息不对称与本地数据获取壁垒
专业依据：哈萨克斯坦《信息公开法》《商事公司法》《中哈关于促进和相互保护投资的协定》
解决方案：依托国樽全球服务网络的本地协作优势，由哈萨克斯坦执业律师持合法执业证件调取官方登记信息，通过本地司法协作渠道获取非公开司法裁判与税务数据；建立 “官方数据 + 第三方佐证 + 现场核查” 的三重验证机制，解决境外信息查询权限不足、数据更新不及时的行业痛点，确保尽调信息的真实性、时效性与完整性。
2. 双法域合规体系的衔接与适配
专业依据：中国《律师法》第二十八条、哈萨克斯坦《民法典》《税务法典》《劳动法典》
解决方案：创新搭建 “中国法 + 哈萨克斯坦法” 双轨尽调框架，北京总部严格把控中国律师执业合规边界，哈萨克斯坦办公室确保尽调流程与结论符合本地法律规定；针对两国法律差异较大的税务、劳动、知识产权等领域，分别出具双法域合规意见，避免因法域冲突导致的法律风险。
3. 非公开经营信息的核实与商业秘密保护
专业依据：哈萨克斯坦《反不正当竞争法》《商业秘密保护法》、中国《反不正当竞争法》
解决方案：在合法合规的前提下，通过实地走访上下游合作方、调研行业协会、比对公开市场数据等方式，间接核实目标企业的实际营收、产能与市场占有率；建立严格的信息保密制度，所有尽调资料仅限项目组内部查阅，最终报告仅向委托人指定人员交付，确保商业秘密不被泄露。
4. 尽调成果的商业转化与落地性
专业依据：中哈双边贸易协定、哈萨克斯坦《对外贸易法》
解决方案：打破传统尽调报告 “重法律、轻商业” 的局限，将法律风险分析与商业决策深度融合；针对目标企业的竞争短板，为委托人制定差异化的产品定价、渠道拓展与品牌推广策略；配套出具《中哈跨境贸易合规操作手册》，为委托人后续经营提供常态化法律支撑。
四、本案适用的权威法律依据
（一）中国法律
1.《中华人民共和国律师法》第二十八条：律师可以接受委托，提供非诉讼法律服务，包括就有关法律问题提供意见，草拟、审查法律文书，办理委托的其他法律事务，维护委托人的合法权益。
2.《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》第四十一条：当事人可以协议选择合同适用的法律；没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。
3.《中华人民共和国反不正当竞争法》第二条：经营者在生产经营活动中，应当遵循自愿、平等、公平、诚信的原则，遵守法律和商业道德。
（二）哈萨克斯坦法律
1.哈萨克斯坦《民法典》：关于企业主体资格、民事权利义务、合同效力的相关规定
2.哈萨克斯坦《商事公司法》：关于企业设立、股权登记、经营合规、关联交易的相关规定
3.哈萨克斯坦《税务法典》：关于企业税务登记、纳税申报、税收征管的相关规定
4.哈萨克斯坦《劳动法典》：关于企业用工、社保缴纳、劳动保护的相关规定
5.哈萨克斯坦《知识产权法》：关于商标、专利、著作权权属与保护的相关规定
（三）国际条约
《中华人民共和国和哈萨克斯坦共和国关于促进和相互保护投资的协定》：为中哈两国跨境商业活动提供双边法律保障，保护中国投资者在哈萨克斯坦的合法商业权益。
五、基于本案经验的权威实务建议
结合国樽哈萨克斯坦办公室多年中亚地区法律服务经验，针对赴哈投资与开展贸易的中资企业，提出以下三点权威建议：
1.建立前置尽调机制：进入哈萨克斯坦市场前，务必委托具备双法域服务能力的专业团队开展合作伙伴与竞争对手尽调，重点核查主体资质、股权结构、合规记录与核心资产情况，避免因信息不对称导致投资损失。
2.构建双法域合规体系：建立 “中国法 + 哈萨克斯坦法” 并行的合规管理制度，定期梳理本地监管政策变化，重点关注税务、劳动、知识产权、海关监管等高风险领域，确保经营活动符合两国法律要求。
3.依托全球资源优势：选择拥有覆盖中亚地区服务网络的专业律所，借助本地执业团队的司法资源与行业经验，快速解决跨境信息查询、法律文书送达、争议解决等问题，提升跨境经营的效率与安全性。
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