（来源：海南证监局）

来源：海南证监局

海南曼昂私募基金管理有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：

一、向普通投资者销售产品或者提供服务前，未对普通投资者告知、警示过程进行全过程录音或者录像，不符合《证券期货投资者适当性管理办法（2022年修正）》（证监会令第202号，以下简称《适当性办法》）第二十五条规定。

二、未妥善保存投资者适当性管理等方面的资料，不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第二十六条规定。

三、未准确填报从业人员信息，不符合《私募办法》第二十五条第一款及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号，以下简称《若干规定》）第十二条第一款相关规定。

根据《若干规定》第十三条第一款、《暂行办法》第三十三条、《适当性办法》第二条第一款、第三十七条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。你公司应高度重视上述问题，采取有效措施积极整改，并于收到本决定之日起30个工作日内向我局提交书面整改报告，我局将对整改落实情况进行验收。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

海南证监局

2026年8月13日