9月18日，湖南证监局披露一份罚单，该罚单与证券从业人员“代客理财”“全权委托”有关。罚单显示，中泰证券从业人员杨文明被给予警告，并处以50万元罚款，事涉杨文明私下接受客户委托买卖证券。

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涉案期间，杨文明系中泰证券从业人员，2017年10月10日至2017年11月30日、2020年4月24日至2021年1月14日以及2022年11月3日至2024年1月4日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额1.91亿元，账面亏损182.92万元。

2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿元，实际亏损9023.31万元。前述两个账户累计交易25.3亿元，合计账面亏损9206.22万元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。

该案时间跨度长达七年、涉及信用账户杠杆交易，且期间多次发生账户控制权转移，暴露出券商在交易终端信息（如IP/MAC地址）异常监测、从业人员行为网格化管理以及客户账户权限动态复核等核心风控环节存在深层次漏洞。

此外，需特别指出的是，本次被罚的杨文明与中泰证券湖南分公司原负责人同名。

2024年2月3日，湖南证监局披露罚单，中泰证券湖南分公司及时任负责人杨文明被采取出具警示函措施，该分公司及前负责人杨文明在开展业务过程中，存在提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。

目前尚无证据表明二者为同一人，但姓名重合叠加同属中泰证券体系，仍引发市场对人员任职合规性及历史问题延续性的关注，相关事实有待进一步核实。

近期券商罚单呈现“高频次、强穿透、重个人”特征，监管重心正从个案纠偏转向系统性治理。一方面，处罚对象由一线员工向营业部负责人、区域分公司乃至总部管理层逐级上溯，体现“一案多查、责任连带”的执法逻辑；另一方面，违规类型高度集中于适当性管理虚化、代客理财屡禁不止、合规留痕形同虚设等老问题，反映出部分券商营业部合规建设仍停留在制度文本层面，尚未真正嵌入业务流程与绩效考核体系。

来源：财联社

【来源：新黄河】

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