守资本市场初心铸专业稳健底色——东吴证券践行中国特色金融文化实践案例|东吴证券|金融文化|风控

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作为苏州市属国有控股上市券商，东吴证券紧扣“五要五不”中国特色金融文化要求，立足直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能定位，将文化理念转化为合规内审、科技信创、全面风控、公益慈善四大板块的具体行动，走出了一条有自身特色的金融文化落地路径。

筑牢底线，合规内审不留死角

东吴证券把依法合规作为经营底线。公司倡导并践行“人人主动合规，合规创造价值”的理念，建立了全过程管控机制，杜绝粗放展业和违规操作，事前加强培训宣导，聚焦重点岗位人员，多层次有针对开展监管要求宣导和案例警示教育，事中全覆盖开展合规监测和合规检查，紧盯重点领域关键环节，做到问题隐患早发现早处置，事后加强考核问责，以严的尺度推动规范执业。公司稽核审计工作，在覆盖面上，总部、分支机构、子公司全部纳入，一体化管控真正打通。在手段上，搭建数字化稽核审计平台，通过大数据自动筛查、精准预警业务风险，大幅提升问题发现效率。在问题整改中，建立台账销号机制，逐项整改、溯源复盘、完善制度，用常态化监督倒逼业务规范运行。靠着一套扎实管用的机制，公司获评全国内部审计先进集体。

科技向实，自研系统服务实体

东吴证券在金融科技上的投入，始终围着业务实效转，不搞概念炒作，也不做脱实向虚的空转。公司成功落地行业首家自主可控、分布式、全内存新一代核心交易系统A5，全面实现国产化替代，筑牢金融科技安全底座，引领核心交易技术体系革新。依托自主研发能力，东吴秀财大模型完成训练并通过算法备案，AI智能投资助手“小水滴”已经上线秀财APP，开阳金融智能体、数字人“小吴”、机构交易品牌“秀捷”等数字化产品也陆续推出，覆盖零售服务、机构业务、财富管理等多个核心场景。公司在行业数字化能力评估中位居前列，拿到了多项信创和AI领域的专项荣誉。技术创新的落脚点始终清晰：优化客户服务体验，帮助实体企业更好对接多层次资本市场。

稳健为要，风控融入每个环节

东吴证券主动摒弃重规模轻风控、重收益轻合规的短期思维，把稳健审慎的经营理念嵌入业务全流程。公司搭建了“董事会—经营层及首席风险官—风险管理部门—合规风控专员”四级风控架构，全域覆盖每一个业务条线、每一个经营环节。公司加强考核激励，合规风控考核权重不低于15%，设立了“合规风控金盾”专项表彰，引导全员守住底线。公司定期发布《合规风控要点与管理要求》，覆盖投行、资管、自营、研究、财富管理等核心业务，同时通过风险文化期刊、知识竞赛、AI风险课堂等载体，把风控文化渗透到全体员工。凭借扎实的治理成效与文明建设成果，2025年，东吴证券获评第七届全国文明单位。

责任在肩，公益慈善不走过场

立足国有券商定位，东吴证券把社会责任融入日常经营，不做表面文章。公司在苏州全市重点打造“美好家园”乡村振兴慈善品牌，2021年以来累计投入近2000万元，落地六大专项子项目，常态化开展集体经济相对薄弱村结对共建，精准帮扶困境青少年、关爱妇儿之家、服务新就业形态劳动者，实实在在地助力乡村民生改善和风貌提升。与此同时，持续举办“公益文化月”、廉洁书画摄影展、微课竞赛、AI辩论赛等活动，培育积极向上的企业文化。“聆听咖啡”助残就业项目也创新落地，帮助失聪、失语等残障群体实现就业增收，用一件件具体的事传递国有金融企业的温度。